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天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金2016年年度报 告摘要 第1页共40 页 天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金2016年年度报告摘要 2016年12月31日 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 送出日期:2017年03月30日 天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金2016年年度报 告摘要 第2页共40 页§1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任.

本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发. 基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年3月28日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏. 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现.投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新. 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正 文. 本报告期自2016年1月1日起至2016年12月31日止. 天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金2016年年度报 告摘要 第3页共40 页§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 天弘中证高端装备制造 基金主代码

001599 基金运作方式 契约型开放式、发起式 基金合同生效日 2015年07月08日 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 国泰君安证券股份有限公司 报告期末基金份额总额 127,437,273.60份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 天弘中证高端装备制造A 天弘中证高端装备制造C 下属分级基金的交易代码

001599 001600 报告期末下属分级基金的份 额总额 19,166,796.74份108,270,476.86份2.2 基金产品说明 投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最 小化,实现与标的指数表现相一致的长期投资收益. 投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动指数 化投资.股票投资组合的构建主要按照标的指数的成 份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的 指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以复制 和跟踪标的指数.本基金在严格控制基金的日均跟踪 偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数 相似的投资收益. 业绩比较基准 中证高端装备制造指数收益率*95%+银行活期存款 利率(税后)*5% 风险收益特征 本基金为股票型基金,属于较高预期风险、较高预期 收益的证券投资基金品种,其预期风险与预期收益高 于混合型基金、债券型基金与货币市场基金. 2.3 基金管理人和基金托管人 天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金2016年年度报 告摘要 第4页共40 页 项目 基金管理人 基金托管人 名称 天弘基金管理有限公司 国泰君安证券股份有限公 司 信息披露负责 人 姓名 童建林 王健 联系电话 022-83310208 021-38676252 电子邮箱 [email protected] [email protected] 客户服务电话

4007109999 95521 传真 022-83865569 021-38677819 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管 理人互联网网址 www.thfund.com.cn 基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公地址 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 天弘中证高端装备制造A 2016年2015年07月08日-2015年12月31日 本期已实现收益 -1,894,679.07 -1,542,958.20 本期利润 -3,393,447.64 -2,465,911.82 加权平均基金份额本期利润 -0.1682 -0.1354 本期基金份额净值增长率 -18.34% 8.63% 3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 期末可供分配基金份额利润 -0.1547 -0.0582 期末基金资产净值 17,002,497.40 18,754,736.56 期末基金份额净值 0.8871 1.0863 3.1.4 期间数据和指标 天弘中证高端装备制造C 天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金2016年年度报 告摘要 第5页共40 页2016年2015年07月08日-2015年12月31日 本期已实现收益 -546,076.75 -299,900.01 本期利润 -1,138,420.71 422,732.14 加权平均基金份额本期利润 -0.1877 0.0845 本期基金份额净值增长率 -18.54% 8.44% 3.1.5 期末数据和指标 2016年末 2015年末 期末可供分配基金份额利润 -0.1584 -0.0600 期末基金资产净值 95,638,974.01 5,428,065.46 期末基金份额净值 0.8833 1.0844 注: