PDF《青海华鼎实业股份有限公司 2018 年度企业社会责任报告》

三、公司合规运作

2018 年度,公司共召开

2 次股东大会,每次股东大会的召集、 召开程序均符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、 《股东大会议事规则》等有关规定,所有提案的审议均符合程序,同 时所有股东大会均采用现场和网络相结合的投票方式, 对股东大会所 涉及的议案均采取中小股东单独计票,平等对待所有股东,充分保障 了股东行使自己的权利,确保了中小股东的话语权.2018 年度,公 司共召开

6 次董事会, 董事会各专门委员会有效发挥了决策参谋作用. 独立董事注重对中小投资者权益保护,分别就对外投资、对外担保、 聘任公司高级管理人员、续聘会计师事务所、利润分配议案、关联交 易、对外投资、出售资产等事项发表了独立意见,充分行使了独立董 事的合法权利.2018 年度,公司共召开

4 次监事会(20180331 监事 会),充分行使了监事会监督职责.同时公司监事会列席了

2018 年 度召开的所有董事会,出席了

2017 年度股东大会及

2018 年的

1 次 临时股东大会,积极有效地开展工作,为公司的规范运作和健康发展 发挥积极作用,切实保障了股东的权益.

四、投资者保护工作

1、 投资者保护机制的建设 为更好的开展投资者保护工作,公司成立投资者保护小组,董 事会秘书为投资者关系负责人, 公司董事会办公室证券法务部为牵头 部门,负责投资者关系活动的统筹并全面推进投资者保护系列工作, 建立投资者来访、来电等一系列工作. 根据公司实际情况特制订了《信息披露管理办法》、《内幕信 息知情人管理制度》和《外部信息使用人管理制度》,以确保了公司 重大信息及时有效的传递、汇总和披露.并配置了足够的工作人员从 事信息披露工作, 为信息披露工作提供良好的工作环境和便利的工作 条件;

公司董事长作为信息披露第一责任人,重视、支持信息披露工 作,保障公司依法合规履行信息披露义务;

公司股东、董事、监事、 高级管理人员及相关业务部门积极主动的支持和配合信息披露工作. 公司及相关信息披露义务人能够及时、 主动、 准确、 公平、 公正、 公开的态度按照各类法律法规及上市规则的相关规定自愿披露相关 内容.披露的信息内容简明清晰,语言通俗易懂并针对性地反映公司 实际情况,披露的信息具有可比性,且前后一致.未发生因披露内容 造成误导性披露及相关的质疑.

2、加强与投资者多渠道沟通 与投资者多渠道的沟通机制,积极构建与股东、投资者的和谐关 系,多渠道、全方位加强与投资者的交流和沟通.充分利用电话、投 资者来访、 深圳证券信息有限责任公司提供的青海上市公司投资者管 理关系互动平台(http://irm.p5w.net/dqhd/qinghai/)和上证 E 平 台与投资者交流,并组织相关人员回答投资者日常提问.截止目前, 网络平台回复率达 100%.此外,2018 年5月31 日参与青海辖区上市 公司集体接待日活动,就公司经营业绩和生产情况,通过网络一对一 的交流.

3、投资者教育和服务 1)、投资者教育工作:为保证将来投资者保护工作进一步落实 到日常,公司持续加大投资者教育宣传力度,强化投资者教育,通过 多渠道来不断提高教育的辐射面和渗透力. 公司一方面通过在临时公 告、 定期报告等中充分提示投资风险, 从保护投资者的利益为出发点, 引导投资者理性投资. 另一方面通过不定期接待投资者电话或者网络 提问时,使得投资者更加全面客观的了解公司情况,并提示相关经营 风险,切实保护投资者利益.另外,积极参与青海证券业协会组织的 现场投资者教育现场宣传活动. 2)、中小投资者投票参与权情况:自2014 年起,公司召开的股 东大会均采用现场和网络相结合的投票方式,并在《公司章程》明确 了相关条文. 所有议案均对中小投资者单独计票, 平等对待所有股东, 充分保障了中小投资者及所有股东的参与权, 确保了中小股东的话语 权.2018 年度,公司召开股东大会两次,涉及议案为