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大连壹桥海洋苗业股份有限公司 首次公开发行股票网下配售结果公告 保荐机构(主承销商):平安证券有限责任公司 重要提示

1、大连壹桥海洋苗业股份有限公司(以下简称 发行人 ) 首次公开发 行不超过 1,700 万股人民币普通股(A 股)(以下简称 本次发行 )的申请已 获中国证券监督管理委员会证监许可[2010]830 号文核准.

2、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售(以下简称 网下发行 ) 和网上向社会公众投资者定价发行(以下简称 网上发行 )相结合的方式.根 据初步询价申报结果, 发行人和保荐机构 (主承销商) 确定本次发行价格为 28.98 元/股,网下发行数量为

340 万股,占本次发行总量的 20%.

3、本次发行的网下发行申购缴款工作已于

2010 年6月30 日结束.参与网 下申购的股票配售对象缴付的申购资金已经深圳南方民和会计师事务所有限责 任公司验资, 本次网下发行过程由上海市锦天城律师事务所见证并对此出具了专 项法律意见书.

4、根据

2010 年6月29 日公布的《大连壹桥海洋苗业股份有限公司首次公 开发行股票发行公告》(以下简称《发行公告》),本公告一经刊出即视同向参 与网下发行申购的股票配售对象送达最终获配通知.

一、网下发行申购及缴款情况 根据《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)的 要求,主承销商按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单,对参与网下申 购的配售对象的资格进行了核查和确认. 依据网下发行电子平台最终收到的资金 有效申购结果,主承销商做出最终统计如下: 经核查确认,在初步询价中提交有效申报的127个股票配售对象均按《发行 公告》的要求及时足额缴纳了申购款,有效申购资金为1,056,610.8万元,有效申 购数量为36,460万股.

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二、网下配售结果 本次网下发行总股数340万股,有效申购获得配售的比例为0.932528799%, 申购倍数为107.24倍,最终向股票配售对象配售股数为339.9895万股,配售产生 105股零股由主承销商包销.股票配售对象的最终获配数量如下: 序号 配售对象名称 有效申购数 量(万股) 实际获配股 数(万股)

1 渤海证券股份有限公司自营账户

340 3.1705

2 创业

1 号安心回报集合资产管理计划(网下配售资格 截至

2012 年4月16 日)

340 3.1705

3 东吴证券有限责任公司自营账户

340 3.1705

4 光大阳光

3 号集合资产管理计划(网下配售资格截至

2011 年5月24 日)

340 3.1705

5 光大阳光

5 号集合资产管理计划(网下配售资格截至

2017 年1月21 日)

340 3.1705

6 光大阳光基中宝(阳光

2 号二期)集合资产管理计划 (网下配售资格截至

2019 年7月22 日)

340 3.1705

7 光大阳光混合优选(阳光

6 号)集合资产管理计划(网 下配售资格截至

2029 年12 月6日)

340 3.1705

8 国泰君安君得益优选基金集合资产管理计划

340 3.1705

9 宏源证券股份有限公司自营账户

340 3.1705

10 宏源内需成长集合资产管理计划(网下配售资格截至

2012 年7月6日)

340 3.1705

11 华泰证券股份有限公司自营账户

340 3.1705

12 华泰紫金

1 号集合资产管理计划

340 3.1705

13 华泰紫金优债精选集合资产管理计划 (网下配售资格截 至2017 年5月11 日)