PDF《河南森源电气股份有限公司 关于变更部分募集资金专户并签订...》

证券代码:002358 证券简称:森源电气 编号:2014-058 河南森源电气股份有限公司 关于变更部分募集资金专户并签订三方监管协议的 公告本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任.

为进一步加强募集资金的管理,提高募集资金的使用效率,根据中国证监会《上市公 司监管指引第

2 号》及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,河 南森源电气股份有限公司(以下简称"公司"或"甲方")于2014 年9月26 日召开的第 五届董事会第三次会议审议通过《关于变更部分募集资金银行专户的议案》 ,决定将现存放 于中国银行股份有限公司长葛市支行的非公开发行股票募集资金项目"年产

1 万台智能型 固封断路器产业化项目"的募集资金专项账户(账号:2572

2280 1555)中的余额,转入 郑州银行股份有限公司纬一路支行进行专户存储,并注销在中国银行股份有限公司长葛市 支行原开设的募集资金专项账户(账号:2572

2280 1555) . 近期,公司将存放于中国银行股份有限公司长葛市支行募集资金专户中的本息余额人 民币 96,702,782.47 元转存至开立于郑州银行股份有限公司纬一路支行 (以下简称"乙方") 的募集资金专户, 同时注销开立于中国银行股份有限公司长葛市支行的募集资金专户.

2014 年11 月11 日会同保荐机构中原证券股份有限公司(以下简称"丙方")及郑州银行股份 有限公司纬一路支行签署募集资金专户存储三方监管协议(以下简称"本协议"或"协议") ,主要内容如下:

一、 甲方已在乙方开设募集资金专项账户 (以下简称 "专户" ) , 账号为

9380 1880

1216 75623,截止

2014 年10 月14 日,专户余额为 96,702,782.47 元.该专户仅用于甲方年 产1万台智能型固封式断路器产业化项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途.

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民 币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章.

三、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对 甲方募集资金使用情况进行监督. 丙方承诺按照《中小企业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制 度履行其督导职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权.甲方和乙方应 当配合丙方的调查与查询.丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储 情况.

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人陈军勇、陈建东可以随时到乙方查询、复印甲方 专户的资料;

乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料. 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;

丙方指定 的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍 信.

五、乙方按月(每月

10 日前)向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单,并抄送给 丙方.

六、甲方

1 次或

12 个月以内累计从专户支取的金额超过 1,000 万元或达到发行募集资 金总额扣除发行费用后的净额(本协议项下指 96,702,782.47 元、及其在使用过程中的结余 部分)(以下简称"募集资金净额")的5%的,乙方应当及时以传真方式通知丙方,同时提 供专户的支出清单.上述"及时"指乙方应在支出款项发生之日起两个工作日内通知甲方 并提供支出清单.