PDF《Disclosure》

4 股本及股东情况 4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表 单位: 股 截止报告期末普通股股东总数 ( 户) 47,802 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 ( 户) 46,218 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数( 户)

0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数 ( 户)

0 前10名股东持股情况 股东名称 ( 全称) 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有 有限 售条 件的 股份 数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司

0 648,059,213 63.83

0 质押 200,000,000 国有法人 辛艳敏

0 6,037,825 0.59

0 无 境内自然人 陈武峰

0 5,155,288 0.51

0 无 境内自然人 中国证券金融股份有限公司

0 4,558,657 0.45

0 无 国有法人 施柏明 2,980,000 2,980,000 0.29

0 无 境内自然人 史建新 82,500 2,101,000 0.21

0 无 境内自然人 沈秀云 76,700 2,018,631 0.20

0 无 境内自然人 万洪涛 -2,200 2,007,900 0.20

0 无 境内自然人 陈学柱 997,829 1,996,929 0.20

0 无 境内自然人 章萍 -103,900 1,852,200 0.18

0 无 境内自然人 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间未知是否存在关联关系或属于 《 上市公司股东持股变动信息 披露管理办法》规定的一致行动人. 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 不适用 4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 不适用 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况 适用 √不适用

5 公司债券情况 适用 √不适用 三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况 报告期内,经亚太 ( 集团)会计师事务所审计确认,2017年公司实现煤炭产量 921.50万吨,发电量3亿千瓦时,营业收入57.12亿元,利润总额10.4亿元,资产负债 率60.88%,实现了安全平稳运行.

2 导致暂停上市的原因 √适用 不适用 公司2015年度和2016年度经审计的归属于上市公司股东的净利润连续为负 值,公司股票于2017年4月19日起已被实施退市风险警示. 经审计,公司2017年度 净利润为正值,根据 《 上海证券交易所股票上市规则》相关规定,可向上海证券交 易所申请撤销对公司股票实施的退市风险警示,待交易所核准后方可撤销.

3 面临终止上市的情况和原因 适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) 将报告期内与企业经营相关的政府补助税收返还 自 营业外收入 项目重分类至 其他收益 项目 公司第七届十 六次 董事会决议审议通 过 其他收益调增1,000,000.00元;

营业外收入调减1, 000,000.00元 在利润表中新增 资产处置收益 项目,将部分原 列示为 营业外收入 营业外支出 的资产处置 损益重分类至 资产处置收益 项目. 比较数据相 应调整. 公司第七届十 六次 董事会决议审议通 过 本期无影响 在利润表中分别列示 持续经营净利润 和 终止 经营净利润 . 比较数据相应调整. 公司第七届十 六次 董事会决议审议通 过 列示持续经营净利润本年度854,815,041.01元,列 示终止经营净利润本年度 0.00 元;