PDF《上海巴安水务股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的...》

2、关于公司与公司实际控制人 公司实际控制人为张春霖先生,本公司控股股东、实际控制人张春霖直接持 有本公司 70,274,070 股,占本公司总股本的 52.68%. 公司实际控制人张春霖先生能够严格按照相关法律法规的规定规范自己的 行为, 依法通过股东大会行使股东权利,没有超越股东大会直接或间接干预公司

3 决策和经营活动.公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于实际控制 人,具有独立的业务、经营能力和完备的运营体系.

3、关于董事与董事会 公司董事会是公司的经营决策机构,对股东大会负责.董事会由九名董事组 成,其中独立董事三名.公司独立董事构成完善,包括水利行业教授、脱盐协会 领导及注册会计师. 公司董事会的人数、 构成及选聘程序均符合法律、 法规和 《公 司章程》的规定.公司全体董事均能够按照相关法律法规、 《董事会议事规则》 、 《独立董事工作细则》及《公司章程》等的要求开展工作,出席董事会和股东大 会, 勤勉尽责地履行职责和义务.同时积极参加监管部门组织的专业培训及其他 相关培训,熟悉相关法律法规.为进一步完善公司治理结构,公司董事会成立了 战略、提名、审计、薪酬与考核四个专业委员会,为董事会的决策提供了科学和 专业的意见.

4、关于监事和监事会 公司监事会由三名监事组成,其中一名为职工代表监事,监事会的人数、构 成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定.公司全体监事均能够按 照相关法律法规、 《监事会议事规则》及《公司章程》的要求开展工作,积极参 加监管部门组织的专业培训,认真履行职责,对公司重大事项、财务状况、董事 和高级管理人员履行职责的情况等事项进行了有效的监督并发表意见.

5、公司内部控制 公司建立了较为完善的法人治理结构, 公司现有内部控制制度已基本建立健 全, 基本覆盖了公司运营的各层面和环节, 形成了较规范的管理体系, 能够预防、 及时发现和纠正公司经营活动中可能出现的问题, 公司的内控体系与相关制度能 够适应公司经营管理的要求和发展的需要,能够对编制真实、完整、公允的财务 报表提供合理保证, 能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的有效控制 提供有力保障.公司内部控制主要包括: 法人治理结构、内部组织机构、公司 各项流程控制、财务会计控制 、募集资金管理、信息披露、关联交易、对外投 资及对外担保、还有内部审计等.

二、公司治理存在的问题及原因 公司上市后已按 《公司法》 、 《上市公司治理准则》、 《上市公司章程指引》

4 等法律法规的规定,逐步建立、健全公司治理结构及内部控制制度.鉴于公司治 理本身是项长期、 复杂的系统工程,公司还需随着国内证券市场以及公司自身业 务的发展,不断加强自身建设、规范运作,不断提高公司治理和经营管理水平, 持续提升公司诚信度和透明度,从而切实提高公司的盈利能力和持续发展能力. 通过公司开展本次自查工作, 经过公司的核查,公司以下几个方面需要加强和改 善:

1、董事会专门委员会的作用和职能有待进一步提高和发挥;

公司董事会根据相关规定设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会等四个委员会, 并制定了相关的工作细则,但是在实际运作与董 事会日常工作和决策中,不能很好的发挥其积极作用.但在新形势下,如何开展 工作, 如何进一步发挥公司董事会专门委员会的作用,有必要在实践中进一步探 索.在以后的工作中,公司将为各专门委员会委员提供更加便利的条件,使其进 一步熟悉公司的日常运作,更好的发挥其专业作用,为公司的发展规划、经营管 理、 风险控制等多方面献计献策,进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力