PDF《杭州锅炉集团股份有限公司 2018 年度监事会工作报告》

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2018 年度监事会工作报告 各位股东:

2018 年度,公司监事会在全体监事的共同努力下,根据《公司法》 、 《证券 法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定,本 着对全体股东负责的精神,认真履行有关法律、法规赋予的职权,积极有效地开 展工作, 对公司依法运作情况和公司董事、 高级管理人员履行职责情况进行监督, 维护了公司及股东的合法权益.

现将

2018 年主要工作分述如下:

一、监事会会议情况:

(一)报告期内,公司监事会共召开了五次会议:

1、2018 年3月23 日,第四届监事会第四次会议在公司会议室召开,该次 会议审议通过了《2017 年度报告及摘要》 、 《2017 年度监事会工作报告》 、 《2017 年度财务决算报告》 、 《2017 年度利润分配方案》 、 《关于的议案》 、 《关于公司

2016 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁 条件成就的议案》 、 《关于公司会计政策变更的议案》 . 该次监事会决议公告已刊登在

2018 年3月27 日 《证券时报》 、 《中国证券报》 和 《证券日报》 和公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 上.

2、2018 年4月20 日,第四届监事会第六次临时会议以通讯表决方式召开, 该次会议审议通过了《2018 年第一季度报告》 ;

该次监事会决议公告已刊登在

2018 年4月24 日 《证券时报》 、 《中国证券报》 和 《证券日报》 和公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 上.

3、2018 年7月25 日,第四届监事会第七次临时会议以通讯表决方式召开, 该次会议审议通过了《关于增补陆志萍女士为公司监事的议案》 、 《关于增补阎昊 先生为公司监事的议案》 ;

该次监事会决议公告已刊登在

2018 年7月27 日 《证券时报》 、 《中国证券报》 和 《证券日报》 和公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 上.

4、2018 年8月16 日,第四届监事会第五次会议在公司会议室召开,该次 会议审议通过了《2018 年半年度报告及摘要》 ;

该次监事会仅含审议公司

2018 年半年度报告及摘要一项议案且无投反对票 或弃权票情形,故免于公告,该次监事会决议已向深交所报备.

5、

2018 年10 月26 日, 第四届监事会第八次临时会议以通讯表决方式召开, 该次会议审议通过了《公司

2018 年第三季度报告》 . 该次监事会决议公告已刊登在

2018 年10 月30 日《证券时报》 、 《中国证券 报》 和 《证券日报》 和公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上.

(二)2018 年,在公司全体股东的大力支持下,在董事会和经营层的积极 配合下,监事会列席了历次董事会和股东大会会议,参与公司重大决策的讨论, 依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序.

(三)2018 年,监事会密切关注公司经营运作情况,认真监督公司财务及 资金运作等情况,检查公司董事会和经营层职务行为,保证了公司经营管理行为 的规范.

二、监事会工作情况 报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司制度的规定,本着对 公司和对股东负责的态度,认真履行监督职责,对公司依法运作情况、公司财务 情况、关联交易、内部控制等事项进行了认真监督检查,根据检查结果,对报告 期内公司有关情况发表如下独立意见:

(一)公司依法运作情况 公司监事会根据《公司法》等国家有关法律、法规和《公司章程》 、 《监事会 议事规则》等的规定,根据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件, 对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项,董事会对股东大会决议的执行 情况,公司高级管理人员的执行职务情况及公司管理制度等进行了监督,认为董 事会的工作能够严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作,认真执行 股东大会的决议,建立一系列完善的内控制度;

公司的董事,高级管理人员在执 行职务时没有违反国家法律、法规,以及公司章程,也未有任何损害公司利益和 股东权益的情况发生.

(二)检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查,认为: 公司财务会计内控制度健全,管理规范,公司

2018 年度财务报告能够真实、客 观地反映公司的财务状况和经营成果.

(三)公司关联交易情况 报告期内发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定, 其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价,没有违反公开、公平、公正的原 则,不存在损害公司和中小股东利益的情形.

(四)内部控制自我评价报告 公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地执行, 公司内部控制自 我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况. 杭州锅炉集团股份有限公司 监事会主席:陆志萍 二一九年三月二十六日