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67 亿元和

33 亿元. 创业板方面,标准普尔 香港交易所创业板指数於

9 月30 日收市时报 1,103 点,较上季低 6.4% . 平均每日成交额为

1 亿3,460 万元,较上季减少 30.7% . 主板及创业板分别有九宗及一宗首次公开招股,集资总额高达326亿元,而上季则为937亿元,这是 由於仅是中国银行的首次公开招股便已集资

867 亿元所致. 於9月底,恒生指数期货合约及恒生指数期权合约的未平仓合约数目分别为 122,697 张及 217,698 张,较6月底的水平分别高出 11.6% 及2.0% . H 股指数期货合约的未平仓合约数目上升 13.2% 至56,752 张.

3 营运回顾 提升市场水平 证监会在

9 月22 日发表了《有关对〈公司条例〉的招股章程制度的可行性改革谘询总结》.在21 项 建议改革举措中,

12 项原则上将会落实,包括: ? 将《公司条例》中涉及股份及债权证的公开要约的条文转移至《证券及期货条例》;

? 规管要约的行为而非载有要约的文件;

? 发行人不论在何地注册成立或其法律形式为何,亦须受到相同的监管;

? 明确规定对招股章程负有责任的特定人士的法律责任;

? 采取有关步骤,确保在首次公开招股前参与研究的分析员的独立性和客观性,而保荐人亦会确认 首次公开招股申请人并没有将未载於招股章程草拟本内的重要资料披露予分析员;

及?如在股份分配前有重大不利的新发展,发行人便须刊发补充招股章程,并让投资者有撤销其股份分配 的权利. 证监会较早前曾就建议修订 《证券及期货(在证券市场上市)规则》 以便赋予主要上市要求法定地位进 行市场谘询,并已分析了所接获的回应.证监会、政府与香港交易所正一同研究如何落实有关建议. 证监会在 9月19日发表了 《上市结构性产品推广材料指引草拟本谘询总结》 .该指引是证监会在2005 年11 月发表的《香港的衍生权证市场报告》所提出的六点方案的其中一项建议.指引内的有关首要 原则是推广材料不应属虚假、偏颇、具误导性或欺骗性,并且应载有适当的风险警告.该指引已於

10 月1日起生效. 适用於保荐人及合规顾问的新制度将於

2007 年1月1日起生效.《适用於保荐人和合规顾问的指引》 属《适当人选的指引》的一部分,并已於

9 月 1日在宪报刊登.我们已发表有关通函和常见问题,以 协助业界作好准备,适应指引所载的新制度.截至

10 月20 日,共有

85 家机构融资顾问商号表示不 打算在新制度下担任保荐人. 与业界的夥伴关系 证监会持牌人的数目持续增加,并稳步上升 4%至 9月 30日的 27,609 名.季度内,我们收到 3,067宗 新牌照的申请,较上季增加25%.此外,有551名现有中介人提出申请,希望在其目前的牌照加入新 的受规管活动,使其业务更多元化.

4 证券业的统计资料及财政状况截至

2006 年9月30 日 截至

2005 年9月30 日 证券交易商及证券保证金融资人总数

641 639 活跃现金客户总数 (注2) 685,539 610,062 活跃保证金客户总数 (注2) 83,480 71,455 资产负债表(注 3) ( 百万元) ( 百万元) 库存现金及银行现金 (注4) 125,192 95,156 来自保证金客户的应收款项 (注5) 17,087 14,286 因证券交易而来自客户及其他交易商的应收款项 210,958 159,054 自营交易持仓 90,067 108,534 其他资产持仓 147,695 76,690 资产总值

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