PDF《北京世纪竹邦能源技术股份有限公司》

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4 公告编号:2017-033 证券代码:430360 证券简称:竹邦能源 主办券商:上海证券 北京世纪竹邦能源技术股份有限公司 2017年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 根据全国中小企业股份转让系统于

2016 年8月8日发布的《挂牌公司股票 发行常见问题解答

(三)――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂 牌公司融资》的有关规定,北京世纪竹邦能源技术股份有限公司(以下简称"公司") 董事会编制了

2017 年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告.

一、 募集资金基本情况

2016 年7月5日,公司第二届董事会第二次会议及

2016 年07 月21 日召开 的2016 年第三次临时股东大会,审议并通过了《关于北京世纪竹邦能源技术股 份有限公司的股票发行方案的议案》 , 发行股票不超过

500 万股 (含500 万股) , 每股价格为人民币

3 元/股,募集资金金额不超过人民币 1,500 万元(含1,500 万元) ,用于公司的合同能源管理项目及新节能技术研发.公司于

2016 年07 月27 日-2016 年07 月29 日收到认购人缴存的股份认购款 1,500 万元, 缴存银行为 此次募资所开立的专项银行:杭州银行北京中关村支行,账号1101040160000038249.瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于2016 年08 月01 日对公司股票发行的资金到位情况进行了审议,并出具了瑞华验字【2016】 01810014《验资报告》 . 公司于

2017 年03 月07 日取得全国中小企业股份转让系统出具的股转系统 函【2017】530 号《关于北京世纪竹邦能源技术股份有限公司股票发行股份登记 的函》 . 新增股份于

2017 年04 月07 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整, 没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任. 2/

4 开转让.

二、 募集资金存放管理情况及募集资金管理制度规定 公司本次定向发行为

2016 年8月8日发布的《挂牌公司股票发行常见问题 解答

(三)――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》 的通知之前经股东大会审议通过的发行方案,因此未设立募集资金专项账户,未 与主办券商及商业银行签订 《募集资金专户存储三方监管协议》, 募集资金存放 于公司基本账户. 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权 益,公司已根据《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让系统 业务规则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让

(三)一一募集资金管理、认购协 议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定法律、法规和规范性文件的 规定,结合公司实际情况,制定了《北京世纪竹邦能源技术股份有限公司募集资 金管理制度》 .

三、 募集资金的使用情况 根据《股票发行方案》 ,本次募集资金主要用于公司的合同能源管理项目及 新节能技术研发.

2016 年4月28 日,公司与兰州中川国际机场有限公司签订了《兰州中川国 际机场有限公司合同能源管理之供热托管合同》 .项目性质为:合同能源管理项 目;

项目托管范围为:中川国际机场内双方商定的供暖建筑物内供暖;

项目内容 为:对兰州机场供暖、热水、用电等方面采取建筑节能、燃气三联供、燃煤锅炉 改造等完善管理措施达到节能目的;

预计供暖面积为

100 万平方米;

供暖时间为 每年

10 月15 日开始供暖至下一年度

4 月15 日停止供暖;

托管运行期间为

15 年;

供暖期限自

2016 年10 月15 日至

2031 年4月15 日.合同要求项目必须在

2016 年5月份开工、在2016 年10 月15 日建成并正式运行. 由于该合同能源管理供热托管项目因资金问题面临停工的风险.一旦停工, 将无法为兰州中川机场提供冬季供暖, 而无法按时供暖将导致消防设施因冰冻出 现问题,进而影响机场的正常运行. 公司于

2016 年7月29 日至

2016 年8月5日期间,在未获得全国中企业股 份转让系统出具的《股票发行股份登记函》的情况下,提前使用了募集资金共计 3/

4 1,500 万元. 公司募集资金使用情况如下: (1) 支付兰州中川机场分布式清洁能源站建设项目(以下简称"兰州中 川机场项目" )锅炉、配件、控制系统等采购款共计

1257 万元,供 应商为上海麦竞信息科技有限公司, 设备生产方为江苏双良锅炉有 限公司;

(2) 偿还自然人刘霞借款本金

160 万元,利息 9.6 万元;

(3) 用于日常经营性支出 73.4 万元.

四、变更募集资金使用情况 公司本次募集资金用途是用于新的合同能源管理项目和新的节能技术研发. 公司将募集资金偿还自然人刘霞借款本金

160 万元及利息 9.6 万元;

支付日常经 营性 73.4 万元.存在变更募集资金用途的情况.公司对本次变更募集资金用途 的情况,于2017 年02 月08 日、2017 年2月27 日召开了第二届董事会第五次 会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过《关于补充确认变更部分募集资金 使用用途的议案》 .

五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司的本次定增存在未取得股转系统出具的股份登记函之前使用募集资金 情形,在主办券商的督导下,进行了内部培训和整改.公司控股股东、实际控制 人、董事会秘书及财务负责人出具承诺函,承诺: "承诺未来竹邦能源将严格遵 守《公司法》 、 《证券法》 、 《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份 转让系统业务规则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》 等法律法规、 《公司章程》及公司内部管理制度规定,杜绝任何违规使用募集资 金的行为. " 未来,公司将严格按照《公司法》 、 《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国 中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发 行业务细则(试行) 》 、 《非上市公众公司监管问答一定向发行

(一)》 、 《挂牌公司 股票发行常见问题解答

(二)一连续发行》 、 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)一募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》以及中国 证监会相关法律法规的规定和要求使用募集资金. 4/

4 北京世纪竹邦能源技术股份有限公司 董事会

2017 年7月28 日