PDF《关于宁波戴维医疗器械股份有限公司》

2011 年又更名为天健会计师事务所(特殊普通合伙). 评估机构 指 浙江勤信资产评估有限公司,2010 年8月更名为坤元资 产评估有限公司. 元指人民币元 2-1-2-5

第一节 项目运作流程

一、本保荐机构内部项目的审核流程 本保荐机构内部的项目审核流程包括立项会审核、 内部核查部门审核和内核 委员会内核三个环节,项目审核流程如下: 本保荐机构针对宁波戴维医疗器械股份有限公司首次公开发行项目实施的 内部审核程序包括:

(一)立项会审核 项目组初步尽职调查后, 提交相关材料至立项委员会, 立项委员会召开会议: 评估项目是否符合发行条件和本保荐机构立项标准, 并以投票表决方式决定是否 给予立项,立项会表决同意票达到出席会议委员 2/3 以上时,立项通过. 项目组根据立项会意见落实问题、补充完善资料,进入项目承做阶段.

(二)内部核查部门审核 质量控制部是本保荐机构内部核查部门, 是本保荐机构投资银行部总部常设 机构,对项目进行日常质量控制和核查,行使项目过程质量控制职能,评估项目 内核申请材料是否符合申请内核会议规定的条件和标准. 项目组对拟保荐项目进行全面尽职调查后,制作申报材料文件,并提交内核 申请.同时,质量控制部派出人员对拟保荐项目进行现场核查,出具现场核查意 2-1-2-6 见.

(三)内核委员会审核 内核委员会全面评估拟保荐项目是否符合发行条件, 申报材料是否符合中国 证监会相关规定, 并决定本保荐机构是否同意向中国证监会保荐该项目.内核委 会议表决,同意票数达到出席会议委员 2/3 以上时,内核获得通过. 内核委员会以会议形式进行审核,项目组回答内核委员会委员问题,与会委 员现场表决,并出具内核意见.项目组根据内核意见落实问题、补充完善材料. 本保荐机构根据内核委员会会议结论出具发行保荐书、发行保荐工作报告.

二、对本次证券发行项目立项审核的主要过程

(一)申请立项时间 本项目于

2011 年02 月14 日提出立项申请.

(二)立项评估决策机构成员构成 本项目立项评估决策机构成员(出席本次会议)为:孔繁军、黄诚、肖兵、 尹百宽、谷兵.

(三)立项评估时间 本项目立项评估决策机构于

2011 年02 月16 日召开现场会议, 在听取本项目 组对项目情况的汇报和对相关问题的答复后,立项委员一致认为本项目符合《证 券法》 、 《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规中的相关规定,同意本项 目立项.

三、本次证券发行项目执行的主要过程

(一)项目执行成员构成

1、本次具体负责推荐的保荐代表人为:江曾华、周忠军.

2、本次证券发行项目协办人为:余前昌.

3、本次证券发行项目组其他成员为:陈才泉、薛庆峰、李军伟、史丰源、 梁剑锋、孙永波.

(二)进场工作的时间 本项目组正式进场工作的时间为

2010 年03 月11 日至今. 2-1-2-7

(三)尽职调查的主要过程 本项目组自进场工作后,根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》的规 定,本着诚实守信和勤勉尽责的原则,对发行人进行尽职调查,在此基础上,出 具发行保荐书、发行保荐工作报告.本项目尽职调查的主要过程如下:

1、查阅发行人资料、控股股东及关联方资料、中介机构专业意见、政府部 门文件、查阅监管部门监管意见、行业资料等 (1)查阅发行人资料 ①查阅或审阅发行人内部文件 本项目组查阅和审阅发行人内部文件,以评价发行人是否符合《证券法》和 《管理办法》规定的发行条件,本项目组查阅的发行人内部资料主要如下: 序号 类别 主要资料