PDF《广东顺钠电气股份有限公司》

99 号

15、16 层 注册资本:60000 万人民币

4 统一信用代码:9131011576300777XJ 法定代表人:鲁伟鼎 主要股东:万向集团公司 经营范围:实业投资,投资管理,商务咨询,国内贸易,从事货物与技术的 进出口业务,金银制品的销售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开 展经营活动) .

2、公司与该三家供应商最近三年的交易和资金往来情况 (1)与该三家供应商最近三年的采购交易额如下: 单位:元 采购交易额

2016 年度

2017 年度

2018 年度 近三年累计 传化集团有限公司采购 分公司 --- --- 66,402,655.18 66,402,655.18 万向资源有限公司 --- 194,274,381.19 397,115,870.68 591,390,251.87 国商投控股有限公司 --- 1,074,511,742.931,243,830,543.482,318,342,286.41 合计 --- 1,268,786,124.121,707,349,069.342,976,135,193.46 (2)与该三家供应商最近三年的应付款往来如下:

2016 年度无应付账款往来.

2017 年度应付账款: 单位:元2017 年应付账款 期初 借方 贷方 期末 传化集团有限公司 采购分公司 万向资源有限公司 -- 260,578,276.00 244,325,690.00 -16,252,586.00 国商投控股有限公 司-- 1,739,061,422.70 1,587,282,778.70 -151,778,644.00 合计 -- 1,999,639,698.70 1,831,608,468.70 -168,031,230.00

2018 年度应付账款: 单位:元2018 年应付账款 期初 借方 贷方 期末 传化集团有限公司 采购分公司 -- 287,929,000.00 77,027,080.00 -210,901,920.00 万向资源有限公司 -16,252,586.00 541,447,354.00 460,654,410.00 -97,045,530.00 国商投控股有限公 司-151,778,644.00 1,781,887,083.461,652,615,587.02 -281,050,140.44 合计 -168,031,230.00 2,611,263,437.462,190,297,077.02 -588,997,590.44

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二、对外支付大额预付款的内部控制流程

(一)关于采购与预付环节的规章制度 浙江翰晟在采购及预付款的管理上制定有《客户管理制度》 、 《货物购销管理 制度》 、 《购销审批流程》 、 《收发货及收付款流程》 、 《宏桥供应链管理系统》等相 关控制流程和系统.

1、 《客户管理制度》 (包含销售客户和供应商管理制度) 要求将客户执行等级制度,首先新客户需要提供备案资料,风控部门再根据 客户企业性质、工厂规模、注册资金、贸易目的、市场活跃度、操作习惯、操盘 人交易风格、 公司成立年限等多方面进行评分. 按评分将交易对手分为 A、 B、 C、 D、 E5 级, 销售的交易头寸、 可赊销、 赊购的头寸、 保证金等按照所属级别执行. 客户名单进行动态管理,风控部门及业务部门会定期走访,实时收集市场传闻及 对手交易情况,对现有客户的评级和交易头寸进行调整.

2、 《货物购销管理制度》 (1)货物采购实行逐级授权制度,总经理对各业务部门经理的采购权限进 行授权,各业务部门经理对业务员进行授权,在授权范围内的,非特殊情况,其 它管理人员原则上不再进行干涉合同的价格、数量、交易时间等市场要素,只负 责协调及保证合同的完成. (2)采购合同原则上使用公司制定的合同版本,若有条款的修改,须取得 公司风控、法务、业务副总同意后方可修改.使用客户单位提供的版本,需经风 控、法务及业务副总进行审核. (3)常规产品的采购,在宏观基本面及市场基本面没有发生重大变化的时 候,自营敞口业务范围内按业务部门对市场行情的判断进行操作. (4)非常规产品的采购,另行协商........