PDF《天津红日药业股份有限公司》

7、2014年9月9日,公司召开第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于 回购注销已离职股票激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》,同 意公司根据限制性股票激励计划的规定以及公司2014年第一次临时股东大会授 权董事会 决定已离职、已退休等的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的 处理 的决议,公司决定回购注销已离职股权激励对象所持有的尚未解锁的限制 性股票共计45,000股.回购注销登记手续已于2014年12月8日完成.

8、2015年4月17日,公司分别召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监 事会第十九次会议,审议通过了《关于首期限制性股票激励计划首次授予第一个 解锁期解锁条件成就的议案》和《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对 象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》.

二、 激励计划设定的第一个解锁期解锁条件达成情况

(一) 禁售期已届满 天津红日药业股份有限公司

3 根据公司《关于天津红日药业股份有限公司首期限制性股票激励计划(草案 修订稿) 》,自公司向激励对象授予限制性股票之日起12个月为禁售期.公司首 次授予限制性股票的授予日为2014年1月22日,截至2015年4月17日,公司授予的 限制性股票禁售期已届满.

(二)解锁条件达成情况说明 (1)公司与激励对象未发生《上市公司股权激励管理办法(试行)》第七 条、第八条所述的情形(见下表);

(2)限制性股票锁定期内,各年度归属于公司股东的净利润及归属于公司 股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平 均水平且不得为负;

(3)根据《考核办法》,激励对象上一年度考核合格;

(4)公司业绩达到考核目标. 本计划首次授予的限制性股票分三个解锁期解锁, 公司与对标公司的基期均 取为2012年度(公司2012年度经审计的营业收入为122,925.17万元、归属上市公 司股东扣除非经常损益的净利润为23,168.89万元),每一期解锁的业绩条件如 下: 第一个解锁期解锁条件 是否达到解锁条件的说明 红日药业未发生下列任一情形: (1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 计报告;

(2) 最近一年内因重大违法违规行为被中国 证监会予以行政处罚;

(3) 中国证监会认定不能实行股权激励计划 的其他情形. 公司未发生前述情形,满足解锁条件. 激励对象未发生如下任一情形: (1)最近

3 年内被证券交易所公开谴责或 宣布为不适当人选的;

(2)最近

3 年内因重大违法违规行为被中 国证监会予以行政处罚的;

(3)具有《公司法》规定的不得担任公司董 事、监事、高级管理人员情形的;

(4) 公司董事会认定其他严重违反公司有关 规定的. 公司未发生前述情形,满足解锁条件. 天津红日药业股份有限公司

4 自限制性股票授予日起,锁定期内公司各年 度归属于公司股东的净利润及归属于公司股 东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于 授予日前最近三个会计年度的平均水平且不 得为负 公司

2014 年归属于公司股东的净利润为 44,701.26 万元、 归属于公司股东的扣除非经 常性损益的净利润为 42,118.05 万元;

授予 日前最近三个年度

2011 年-2013 年,归属于 公司股东的净利润平均值为 23095.84 万元、 归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利 润平均值为 22494.33 万元;