PDF《中国：促进以企业为主体的创新》

王北铰,金传顺(温州市科技局);

董金新(永嘉泵阀科技创新服务中心);

张晓 忠(温州保一集团),杨晨(温州大学). 课题组还得益于同行评议人 Itzhak Goldberg、Alfred Watkins、薛澜以及 Vikram Nehru、Tunc Uyanik、Bert Hofman、王君、JaeHoon Yoo、沈文京、王元、吕薇、韦向群、房汉廷等所提供的富有启发的评论意见. 课题组的工作是在世界银行东亚及太平洋地区金融和私营部门副局长 Tunc Uyanik、减贫和经济管理部局长 Homi Kharas 和Vikram Nehru,以及中国局局长 杜大伟的领导下进行的.

2 详细摘要 中国的工业化和经济发展已经取得了举世瞩目的成就.过去

30 年中,中国的 GDP 增长保持在年均 9%左右,超过

4 亿的中国人口摆脱了贫困. 进入

21 世纪, 中国决心实现经济社会的可持续发展,而为实现这一目标,中国企业的创新性非常 关键.2006 年,中国政府制定了以企业为主体的自主创新战略. 发展挑战 为实施这一战略,中国企业必须应对由中国目前的发展阶段而产生的两个严 峻挑战.首先,中国企业必须不断从创新获取竞争优势;

其次,中国企业必须在创 新的同时创造就业岗位,保证中国的劳动力队伍充分就业. 目前,在国际市场上,中国的主要加工制造行业尽管常常被视作正在崛起的 竞争对手,但其全球竞争力主要来自于创新之外的其他因素.多数主要出口企业仍 然只是产品的制造商或组装商,不掌握核心技术.在国内,过去几十年所遵循的经 济增长模式的可持续性已经遭到质疑,因为该模式过度依赖资本和资源的投入,而 不是以知识和创新为基础.转变经济增长方式,使增长更多地依赖效率和知识,这 已经被广泛认可为实现中国长期经济繁荣的必由之路,也是政府 科学发展观 的 核心. 尽管这样的转变要求提高自主创新能力,但是中国企业尚未做好充分的准 备.今天的中国工业是少数创新者和大量 有制造无创造 的生产商的集合体.一 项对近

30 万家中国工业企业进行的调查表明,53%的大型企业、86%的中型企业 以及 96%的小型企业在 2004-2006 年期间没有开展持续的研发活动.2007 年,中 国企业提交了

5470 个专利权合作条约申请,其中

1365 个来自于一家企业(华为).除技术创造能力较弱外,中国企业在技术应用和技术改进方面也有很大的提 升空间.特别是,中国工业行业大多集中程度较低,大型领先企业与小型跟随企业 在技术和效率方面差距很大. 从创新获取竞争力只是挑战之一.充分就业对中国而言与创新同等重要.中 国企业同样肩负着为 7.8 亿劳动力提供就业岗位的重任,而这些劳动力当中的

80 %只受过初中或以下水平的教育.这相当于台湾在上世纪

70 年代的情况.换句话 说,中国大陆企业一方面必须有足够的创新性,在21 世纪的国际市场上与台湾企 业同台竞争;

而同时它们还必须要为教育水平相当于台湾

70 年代水平的一支劳动 力队伍创造就业岗位.

3 转型挑战 这些发展方面的挑战因中国经济和国家创新体系的转型性质而变得更为严 峻.改革开放之前中国的创新DD如果有的话DD是在一个政府主导的模式中进行 的.当时的国有企业没有动力也没有自主权追求价值最大化,更不要说技术创新. 上世纪

80 年代中期以来持续进行的改革已经使中国远离政府主导的创新模式,但 一个以企业为主体、市场为导向的技术创新体系还没有建立起来.建立这样一个体 系也必须面对若干挑战. 首先,尽管近年来企业已经取代公立科研院所成为研发活动的主要执行者, 但主导研发活动的还不是私营企业,而是国有企业.2006 年,大中型国有企业执 行了中国研发开支的 34%,而内资私营企业的份额只有 3.5%.而另一方面,2006 年,内资私营大中型企业每百万元研发投入所产生的专利申请数比国有大中型企业 高出 1.8 倍,每百名科学家和工程师拥有的专利数高出 1.9 倍. 其次,市场体制在促进创新方面还没有发挥应有作用.市场制度不完善,例 如定价机制扭曲、监管薄弱、进入和退出壁垒以及公平竞争障碍,都倾向于抑制企 业投入创新的积极性.需求方激励机制DD例如政府采购和标准制定DD的使用仍 然处在初期阶段.在这种环境下,即使是追求利润最大化的私营企业,也可能会没 有太大动力去追求创新和技术进步,特别是如果还存在着实现短期利润最大化的其 他途径,就更是如此. 第三,私营部门的创新能力还很薄弱.过去十年中,新创办的私营企业迅速 增加,中国的私营部门经历了一个起飞式增长的过程.从2000 到2006 年,私营企 业数量增加了 1.8 倍.多数中国私营企业的规模都明显小于行业平均规模,由经验 不足的业主和经理人员管理,资本密集度较低,技术简单.这些企业在技........