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哈尔滨九洲电气股份有限公司

2011 年年度报告 证券简称:九洲电气 证券代码:300040 披露时间:二一二年四月二十日 哈尔滨九洲电气股份有限公司

300040 2011 年年度报告

2 重要提示

1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

2、没有董事、监事、高级管理人员声明对

2011 年年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证 或存在异议.

3、公司全体董事均出席了本次审议年度报告会议.

4、公司年度财务报告已经天健会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告.

5、公司负责人李寅、主管会计工作负责人李斌及会计机构负责人(会计主管人员)伞景峰声明:保证年 度报告中财务报告的真实、完整. 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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3 目录

第一节 公司基本情况简介?1

第二节 会计和业务数据摘要?2

第三节 董事数据会报告?4

第四节 重大事项?34

第五节 股本变动及股东情况?38

第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况?43

第七节 公司治理结构?48

第八节 监事会报告?56

第九节 财务报告?58

第十节 备查文件?114 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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第一节公司基本情况简介

一、 公司法定中文名称:哈尔滨九洲电气股份有限公司 法定英文名称:HARBIN JIUZHOU ELECTRIC CO.,LTD. 英文名称缩写:JZE

二、 公司法定代表人:李寅

三、 联系人和联系方式: 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李斌 贾丹丹 联系地址 哈尔滨市南岗区哈平路

162 号 哈尔滨市南岗区哈平路

162 号 电话 0451-86687723 0451-86687723 传真 0451-86696792 0451-86696792 电子信箱 [email protected] [email protected]

四、公司注册地址、办公地址:哈尔滨市南岗区哈平路

162 号 邮政编码:150081 互联网

网址:http://www.jze.com.cn 电子信箱:[email protected]

五、公司选定的信息披露报纸: 《证券时报》 、 《上海证券报》 、 《中国证券报》 指定刊载公司年度报告的国际互联网

网址:中国证监会指定网站 年度报告备置地点:公司证券部

六、公司股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:九洲电气 股票代码:300040 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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第二节 会计数据和业务数据摘要

一、主要会计数据 单位:元2011 年2010 年 本年比上年增减(%)

2009 年 营业总收入(元) 566,598,817.60 468,266,637.04 21.00% 376,988,028.88 营业利润(元) 32,721,744.41 46,873,513.74 -30.19% 46,619,066.32 利润总额(元) 45,586,317.01 58,480,243.68 -22.05% 54,595,420.24 归属于上市公司股东 的净利润(元) 39,878,046.14 52,175,938.37 -23.57% 46,792,375.47 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润(元) 33,701,805.23 50,830,346.20 -33.70% 44,208,637.95 经营活动产生的现金 流量净额(元) -175,232,006.80 -100,876,768.97 -73.71% 35,279,503.89

2011 年末

2010 年末 本年末比上年末增减 (%)

2009 年末 资产总额(元) 1,237,054,401.02 1,143,140,973.11 8.22% 1,136,903,965.37 负债总额(元) 320,540,600.05 252,821,396.65 26.79% 301,967,571.92 归属于上市公司股东 的所有者权益(元) 893,623,737.96 867,635,691.82 3.00% 834,936,393.45 总股本(股) 138,900,000.00 138,900,000.00 0.00% 69,450,000.00

二、主要财务指标 单位:元2011 年2010 年 本年比上年增减(%)

2009 年 基本每股收益(元/股) 0.29 0.38 -23.68% 0.91 稀释每股收益(元/股) 0.29 0.38 -23.68% 0.91 用最新股本计算的每股收益 (元/股) 0.29 - - - 扣除非经常性损益后的基本 每股收益(元/股) 0.24 0.37 -35.14% 0.86 加权平均净资产收益率(%) 4.53% 6.16% -1.63% 18.04% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率(%) 3.83% 6.00% -2.17% 17.04% 每股经营活动产生的现金流 量净额(元/股) -1.26 -0.73 -72.82% 0.51

2011 年末

2010 年末 本年末比上年末增减 (%)

2009 年末 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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3 归属于上市公司股东的每股 净资产(元/股) 6.43 6.25 2.88% 12.02 资产负债率(%) 25.91% 22.12% 3.79% 26.56%

三、非经常性损益项目 单位:元 非经常性损益项目

2011 年金额 附注(如适用)

2010 年金额

2009 年金额 非流动资产处置损益 309,647.34 处置固定资产收益 -359,572.83 53,588.74 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经 营业务密切相关,符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外6,906,271.41 均系政府补助 2,550,246.43 3,265,238.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,329.44 -564,928.66 -258,351.63 所得税影响额 -1,026,348.40 -280,152.77 -476,737.69 合计 6,176,240.91 - 1,345,592.17 2,583,737.52 哈尔滨九洲电气股份有限公司

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第三节董事会报告

一、公司经营情况

(一)报告期内公司总体经营情况 报告期公司实现营业收入56,659.88万元,比上年增长21.00%;

营业成本43,209.01万元,比上年增长 24.07%;

归属上市公司股东的净利润3,987.80万元,比上年下降23.57%;

截至2011年12月31日公司资产总 额为123,705.44万元,负债总额为32,054.06万元,资产负债率为25.91%,股东权益为89,362.37万元,每 股税后收益0.29元,加权平均净资产收益率4.53%. 公司属于电力电子设备制造业,经营产品主要包括高压变频系统、直流电源系统、电气控制及自动化 产品、蓄电池、软启动系统、风电变流器等.报告期内行业内竞争加剧,原材料价格上涨,人工成本增加、 行业的整体毛利率水平下滑,同时应收账款加大,公司按坏账准备计提原则因应收账款增加计提的资产减 值损失比2010年增长62.57%,在2011年公司还加大了对产品研发经费及市场营销网络建设的投入,2011年 研发投入比2010年增长33.69%,上述几种因素的共同作用下导致2011年业绩下降.

1、 市场体系建设方面 2011年,在行业竞争剧烈,毛利不断下滑的情况下,公司有效地进行市场体系的建设,使公司主营业 务收入保持平稳增长.公司全年销售收入实现两位数以上的增长,销售人员人数发展到251人,电控及自 动化产品、高压变频器和直流电源系统三大主流产品销售额达到4.68亿元,是公司收入稳定的增长点.在 新兴领域市场的拓展上,我们的产品成功地进入了城市轨道交通领域和风能、太阳能及生物发电等新兴市 场.

2、 新产品研发和技术创新方面 2011年,公司一方面着力于新能源领域的产品开发,加大投入力度;

另一方面加速现有产品的的技术 升级.2011年公司共申请国家专利33项,其中发明专利3项,实用新型专利30项.2011年,公司通过了国 家级企业技术中心的年度审核.2011年,基于IGCT三电平高压大功率变频器的研制通过了科学技术成果鉴 定.公司设计搭建了低电压穿越的小功率试验平台,双馈型和直驱型风电变流器低电压穿越的关键控制策 略和参数已经得到验证;

光伏逆变器突破了模块并联的环流控制技术,使逆变器的效率在更宽的负载范围 内得到优化;

新一代........