PDF《歷届试题及答案（2006年12月）》

6 至11 个小时,视乎哪一份试卷而定.因 应考生的工作经验及背景,考生的温习时间可能较长或较短.本会建议考生利用 各章的学习重点,作为温习每章课文的方法.除非另有明确声明,否则,课程的 任何内容都会涉及在考试之内. 试卷一 -

1 - L06120101 请回答此试卷内 请回答此试卷内 请回答此试卷内 请回答此试卷内所有 所有 所有 所有

60 题题目 题题目 题题目 题题目. . . . 每条题目的 每条题目的 每条题目的 每条题目的分数相同 分数相同 分数相同 分数相同. . . . . 证券及期货事务监察委员会(证监会)可在下列哪些情况下披露其拥有的机密资 料? I 当披露机密资料是符合公众利益之时. II 披露予与资料有关的人士的关连人士,而证监会认为此举是符合与资料有 关的人士的利益. III 当披露资料有助另一间金融监管机构执行其职能之时. IV 在收债公司提供债务证明的情况下向其披露资料. A 只有 I 及III B 只有 I、II 及IV C 只有 I、III 及IV D 只有 II、III 及IV . 已发展金融中心的政府设法防止下列哪项活动的发生? I 恐怖活动的集资. II 基金经理使令资金进出该金融中心. III 投资项目的转换,如物业及外笾涞淖. IV 国际营运者狙击当地货币. A 只有 I 及II B 只有 I 及IV C 只有 I、II 及IV D 只有 II、III 及IV . 以下哪一项 哪一项 哪一项 哪一项是需受金融服务监管机构监察的活动? A 为稳妥保管理由代朋友持有其自经营集成电路业务所赚得款项而不收报 酬. B 出租厂房予集成电路制造商. C 提供贷款以助开设一间集成电路工厂并收取利息. D 投资金钱开设并经营集成电路业务. 试卷一 -

2 - L06120101 . 证券及期货事务监察委员会(证监会)的发牌科进行以下哪两项 哪两项 哪两项 哪两项活动? I 定期实地探访中介人. II 监察持牌个人及负责人员的持续专业培训. III 发牌予集体投资计划. IV 审阅持牌人士提交的周年申报表. A 只有 I 及II B 只有 I 及III C 只有 II 及IV D 只有 III 及IV . 证券及期货事务监察委员会(证监会)可运用其权力采取下列哪项行动? I 证监会可把案件提交商业罪案调查科或廉政公署处理. II 证监会可检取并处置中介人的资产以防止其债权人及客户有所损失. III 如持牌人违反守则及指引,证监会可暂时吊销其牌照作处罚. IV 对於被证监会处罚的人士,证监会可禁止该等人士就其裁决提出上诉. A 只有 I 及III B 只有 II 及IV C 只有 I、III 及IV D I、II、III 及IV . 下列哪项正确地 正确地 正确地 正确地说明公司在法律上的地位? I 公司可涉及犯罪及侵权. II 公司是独立於其股东的法律实体. III 公司须为其董事在执行职务期间的行为承担法律责任. IV 公司可以以其名义采取法律行动. A 只有 II 及IV B 只有 I、II 及III C 只有 I、III 及IV D I、II、III 及IV 试卷一 -

3 - L06120101 . 关於香港的刑事法律制度,下列哪一项 哪一项 哪一项 哪一项陈述是不正确 不正确 不正确 不正确的? A 刑事案的被告先被假设为无罪,直到法院宣判他有罪. B 控方承担举证的责任,证明被告有罪. C 控方根赶喽钥赡苄缘暮饬俊谷ブっ鞅桓嬗凶. D 刑事案的被告有权委任法律代表代表他. . 根豆咎趵 ,首届股东周年大会必须在公司注册成立后以下哪一个 哪一个 哪一个 哪一个月数内 召开? A