PDF《广发证券股份有限公司 关于北京瑞特爱能源科技股份有限公司》

广发证券股份有限公司 关于北京瑞特爱能源科技股份有限公司 募集资金使用情况的专项核查报告 北京瑞特爱能源科技股份有限公司(证券简称:瑞特爱,证券代码: 831709)于2015 年1月21 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌,广发证券 股份有限公司(以下简称"主办券商"或"广发证券" )作为瑞特爱的主办券 商,对瑞特爱

2016 年年度募集资金使用情况进行了尽职调查,并出具本专项核 查报告.

一、募集资金基本情况

(一)第一次股票发行募集资金情况

2015 年5月6日,瑞特爱召开了

2014 年年度股东大会,审议通过向吴东 明等

11 名投资者共计发行股票 1,500,000 股,发行价格为每股人民币

8 元,募 集资金总额为人民币 12,000,000 元.本次股票发行募集资金将用于补充公司流 动资金.

2015 年5月22 日,北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)以" 【2015】 京会兴验字第

12010011 号"验资报告验证确认:截至

2015 年5月15 日止,瑞 特爱上述发行募集的资金共计 12,000,000 元已经全部到位.

2015 年6月18 日,瑞特爱取得了《关于北京瑞特爱能源科技股份有限公 司股票发行股份登记的函》 (股转系统函【2015】2897 号) .

(二)第二次股票发行募集资金情况

2016 年7月20 日,瑞特爱召开了

2016 年第一次临时股东大会,审议向侯 涛、刘安全、齐萍、北京清新诚和创业投资中心(有限合伙)等10 名投资者共 计发行股票 3,240,000 股,发行价格为每股人民币

5 元,募集资金总额为人民 币16,200,000 元,本次股票发行募集资金将用于补充公司流动资金.

2016 年8月1日,北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)以" 【2016】 京会兴验字第

12010041 号"验资报告验证确认:截至

2016 年7月27 日止,瑞 特爱上述发行募集的资金共计 16,200,000 元已经全部到位.

2016 年10 月13 日,瑞特爱取得了《关于北京瑞特爱能源科技股份有限公 司股票发行股份登记的函》 (股转系统函【2016】7417 号) .

二、募集资金存放和管理情况 公司股票发行接收募集资金的账户情况如下: 金额单位:元 股票发 行 账户名称 开户银行 账号 账户类 型 截止

2016 年12 月31 日余额 第一次 发行 北京瑞特爱 能源科技股 份有限公司 工商银行北 京搜宝商务 中心支行

0200205119200009429 基本户 3,584,093.71 第二次 发行 北京瑞特爱 能源科技股 份有限公司 华夏银行北 京东单支行

10257000000683174 募集资 金专用 账户 9,664,896.75 注:接收第一次发行募集资金的账户为公司基本户,截止日的余额不代表 募集资金余额. 截止

2016 年8月24 日,公司上述募集资金已经全部使用完毕. 经核查,公司第一次股票发行虽未设立募集资金专项账户进行专户管理, 但公司严格按现有的公司制度规定和审批权限对募集资金的使用情况进行监督 管理,确保募集资金严格按照股票发行方案规定的用途使用.公司第二次股票 发行时制定《募集资金管理办法》 ,对募集资金实行专户存储,对募集资金的存 储、使用、项目投向变更、使用管理与监督等进行规定,以进一步规范公司募 集资金管理,提高募集资金的使用效率,切实保护投资者的权益. 募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用的情形,也不 存在取得股转系统出具的股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情 形.