PDF《镇江东方电热科技股份有限公司》

3 个月 LIBOR 利率 大于 6%, 产品年化收益率为 4.85%. 3,000 39.50

9、关联关系 公司及镇江东方与发行保本型理财产品的金融机构不存在关联关系.

二、理财风险分析及风险控制

1、理财风险 (1)虽然理财产品都经过严格的评估,但金融产品受宏观经济的影响较大,不排除理财 产品受到市场波动的影响. (2)镇江东方将根据自有资金使用情况和金融市场变化等因素适时介入,因此理财的实 际收益不可预期,与预期的收益可能存在差异.

2、风险控制 (1)董事会要求镇江东方必须严格遵守审慎投资原则,选择低风险、流动性较高、投资 回报率相对较高的保本型理财产品,不得用于其他证券投资,也不得购买以股票及其衍生品及 无担保债券为投资标的的理财或信托产品. (2)公司财务部将对镇江东方购买的理财产品进行严格监控,要求镇江东方及时分析和 跟踪理财产品投向、项目进展情况,如发现存在可能影响资金安全的风险因素,将要求镇江东 方及时采取相应措施,控制投资风险. (3)公司内审部对镇江东方理财资金使用与保管进行日常监督,定期对理财资金使用情 况进行审计.

三、对公司的影响

1、镇江东方是在确保日常经营和资金本金安全的情况下使用暂时闲置的自有资金购买低 风险、流动性高的保本型理财产品,不影响镇江东方的日常资金周转,也不影响其主营业务正 常开展. 镇江东方电热科技股份有限公司

2、使用闲置自有资金投资保本型理财产品,可以提高镇江东方闲置资金的使用效率,在 一定程度上有利于提升公司整体业绩水平,有利于保护公司和全体股东的利益.

四、独立董事意见 公司独立董事经认真审核,一致认为:

1、公司全资子公司镇江东方是在保证主营业务正常运营和资金本金安全的基础上利用闲 置资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品,有利于提高资金使用效率,增加公司收益, 符合公司利益,不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形.

2、公司内控制度较为完善,内控措施和制度健全,资金安全能够得到保障.

3、镇江东方使用闲置自有资金购买保本型理财产品的内容及决策程序符合《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》 、 《公司章程》等相关规定.

4、一致同意镇江东方使用不超过 6,000 万元(含6,000 万元)闲置自有资金购买保本型理 财产品,授权有效期限为

2 年,自本次董事会审议通过之日起至

2020 年3月22 日止,在上述 额度内资金可以滚动使用.

五、公司董事会、监事会审议意见

1、董事会经审议认为: (1)为提高资金使用效率,增加公司效益,在保证主营业务正常运营和资金本金安全的 基础上, 公司董事会同意全资子公司镇江东方使用不超过 6,000 万元(含6,000 万元)闲置自有 资金购买保本型理财产品,有效期限为

2 年,自本次董事会审议通过之日起至

2020 年3月22 日止,在上述额度内资金可以滚动使用. (2)镇江东方必须按照相关规定严格控制风险,选择低风险、流动性较高、投资回报率 相对较高的保本型理财产品,不得用于其他证券投资,也不得购买以股票及其衍生品、无担保 债券为投资标的的理财产品. (3)公司董事会授权镇江东方管理层行使该项投资决策权,并由其财务部负责具体购买 事宜.授权期限为董事会通过之日起至