PDF《泓德优选成长混合型证券投资基金》

泓德优选成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)

2019 年1号基金管理人:泓德基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 泓德优选成长混合型证券投资基金招募说明书(更新) -

1 - 重要提示 泓德优选成长混合型证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证监会

2015 年4月17 日证监许可[2015]649 号文注册募集.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注 册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险.投资人在投资本基金前,应全面 了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中 出现的各类风险.本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市 场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人 连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风 险,本基金的特定风险等. 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市 场,谨慎做出投资决策. 本基金属于混合型基金,长期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市 场基金. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行承 担. 本招募说明书所载内容截止日为2019年5月21日,有关财务数据和净值表现截止日2019 年12月31日(未经审计). 本基金托管人中国光大银行股份有限公司已于2019年6月3日复核了本次更新的招募说 明书. 泓德优选成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)

1 目录重要提示.1 -

一、绪言.2

二、释义.3

三、基金管理人.7

四、基金托管人.15

五、相关服务机构.19

六、基金的募集.36

七、基金合同的生效

37

八、基金份额的申购、赎回与转换

38

九、基金的投资.48

十、基金的业绩.60 十

一、基金的财产.62 十

二、基金资产的估值.63 十

三、基金的收益与分配.68 十

四、基金的费用与税收.70 十

五、基金的会计与审计.72 十

六、基金的信息披露.73 十

七、风险揭示.79 十

八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

83 十

九、基金合同的内容摘要

85 二

十、基金托管协议的内容摘要.108 二十

一、对基金份额持有人的服务

122 二十二 其他应披露的事项

124 二十

三、招募说明书存放及查阅方式.125 二十

四、备查文件.126 泓德优选成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)

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一、绪言 《泓德优选成长混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 本招募说明书 )依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《证券投资基金销售管理 办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运 作办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险规定》 )及其他 有关规定以及《泓德优选成长混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 本招募说明书阐述了泓德优选成长混合型证券投资基金(以下简称 本基金 或 基金 )的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集. 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说 明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会注册. 基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基金份额之日起,即 成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投 资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 泓德优选成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)