PDF《富安达策略精选灵活配置混合型》

? ? 富安达策略精选灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书(更新) (二一九年第一号) 基金管理人:富安达基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 1? 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会2012年2月15日证监许可[2012]193号文核 准.

本基金的基金合同于2012年4月25日正式生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 证券投资基金(以下简称 基金 )是一种长期投资工具,其主要功能是分 散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险.基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险.本基金投 资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险,某一基金的特定风险等. 本基金为混合型基金, 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 属于证券投资基金中的预期风险、预期收益较高的品种.投资者在投资本基金之 前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特 征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资 决策. 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解本基金的 风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断 基金是否和投资者的风险承受能力相适应. 投资者应当通过基金管理人或代销机 构购买本基金,基金代销机构名单详见本基金份额发售公告. 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益.本基金的过往业绩及其净 值高低并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基 金业绩表现的保证.基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在做 出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承 担. 本招募说明书所载内容截止至2019年4月25日,基金投资组合报告截止至 ? 2? 2019年3月31日(财务数据未经审计) . ? 3? 目录第一部分 绪言 4? 第二部分 释义 5? 第三部分 基金管理人 10? 第四部分 基金托管人 21? 第五部分 相关服务机构 25? 第六部分 基金的募集 38? 第七部分 基金合同的生效 39? 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 40? 第九部分 基金的投资 52? 第十部分 基金的业绩 61? 第十一部分 基金的财产 68? 第十二部分 基金资产的估值 70? 第十三部分 基金的收益与分配 77? 第十四部分 基金的费用与税收 79? 第十五部分 基金的会计与审计 81? 第十六部分 基金的信息披露 82? 第十七部分 风险揭示 86? 第十八部分 基金的终止与基金财产清算 90? 第十九部分 基金合同的内容摘要 92? 第二十部分基金托管协议的内容摘要 114? 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 133? 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 135? 第二十三部分 备查文件 136? 4? 第一部分 绪言 《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 招募说明书 或 本招募说明书 )依照《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简 称 《运作管理办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售 管理办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办 法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流 动性风险规定》 )和其他有关法律的规定,以及《富安达策略精选灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 或 合同 )编写. 本招募说明书阐述了富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金的投资 目标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事 项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称 基金 或 本基 金 )是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.本招募说明书由本基金管 理人解释. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载 明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 中国证监会 )核准.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投 资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. ? 5? 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: