PDF《蓬莱海洋》

公告编号:2017-015

1 蓬莱海洋 NEEQ:834752 蓬莱海洋(山东)股份有限公司 (PengLai Marine(Shandong)Co.

,Ltd.) 年度报告

2016 公告编号:2017-015

2 公司年度大事记

2016 年,公司医药中间体维生素 B 系列 正式投产,成为公司经济发展新的增长点.

2016 年公司在知识产权、 科技成果转化能 力等方面迈入新台阶,被认定为高新技术企 业.

2016 年山东省重点研发计划(海洋医用 食品)获得省科技厅批复.

2016 年公司围绕海洋磷脂产品进行项目研 发,已取得突破性进展,争取在

2017 年度获 得项目研发经费的审批通过. 公告编号:2017-015

3 目录

第一节声明与提示

5

第二节公司概况

8

第三节会计数据和财务指标摘要

10

第四节管理层讨论与分析

12

第五节重要事项

21

第六节股本变动及股东情况

24

第七节融资及分配情况

26

第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况

27

第九节公司治理及内部控制

30

第十节财务报告

35 公告编号:2017-015

4 释义 释义项目 释义 公司、本公司、蓬莱海洋、股份公司 指 蓬莱海洋(山东)股份有限公司 公司章程 指 蓬莱海洋(山东)股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会和监事会 股东大会 指 蓬莱海洋(山东)股份有限公司股东大会 董事会 指 蓬莱海洋(山东)股份有限公司董事会 监事会 指 蓬莱海洋(山东)股份有限公司监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、 《监 事会议事规则》 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 报告期 指2016 年1月1日-12 月31 日 报告期末 指2016 年12 月31 日 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司 会计师事务所 指 山东和信会计师事务所(特殊普通合伙) 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 元指人民币元 万元 指 人民币万元 公告编号:2017-015

5

第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报 告的真实、完整. 山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审 计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读. 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号:2017-015

6 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 公司治理风险 自股份公司设立后,充分发挥了股东大会、董事会、监事会及管 理层的 三会一层 治理结构并制定了相关的会议和工作制度,完 善了现代化企业发展所需的内部控制体系.但是,由于股份公司 成立的时间较短,各项管理、控制制度的执行尚未经过较长经营 周期的实践检验,公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过 程中逐渐完善;