PDF《民生证券股份有限公司》

6 次20 小时.2011 年6月2日,项目组对接受辅导的对象进行了闭卷考试,应试 人员考试成绩全部合格,整个辅导达到了预期目标. 在此期间, 除进行上市辅导外, 项目组人员继续调整、 补充、 完善尽职调查, 对金莱特的设立、 历史沿革以及经营状况进行了更深入的了解, 辅导督促金莱特 内控制度及法人治理结构进一步规范运作. 民生证券股份有限公司 保荐工作报告 3-2-5

2011 年5月27 日,民生证券向中国证监会广东监管局提交了《关于广东金 莱特电器股份有限公司首次公开发行 A 股股票的辅导验收申请报告》 、 《关于广东 金莱特电器股份有限公司首次公开发行 A 股股票的辅导工作总结报告》等材料,

2011 年6月2日~

6 月3日,中国证监会广东监管局对金莱特的辅导工作进行现 场评估验收,并出具了辅导验收报告.

3、申请文件制作阶段(2011 年1月~

6 月) 在辅导期间, 项目组按照相关制度的要求规整和完善工作底稿, 与金莱特和 审计机构、律师事务所积极协调沟通,在真实、准确、完整的原则下开始着手编 写招股说明书,组织金莱特做好制作首次公开发行股票申请材料的准备工作.

2011 年6月2日~3 日,质量控制部对金莱特项目进行了现场核查,根据现 场核查意见, 项目组进行了补充尽职调查并提交了现场核查意见的回复. 根据项 目组向公司质量控制部正式提交的内核申请,2011 年6月10 日召开金莱特项目 内核会,并获得公司内核委员会审核通过.根据内核意见,项目组对发行人进行 了补充尽职调查,并在此基础上,进一步修改和完善了申请文件.

(三)保荐代表人与其他项目人员参与尽职调查的工作时间及主要过程 在金莱特项目的尽职调查过程中,保荐代表人与项目组成员按照法律、 行政 法规和中国证监会的相关规定对金莱特进行尽职调查和审慎核查, 所从事的具体 工作及发挥的作用为: 项目人 员 从事的具体工作 发挥的主要作用 陆文昶

1、对项目总体进展和阶段性安排进行总体规划,负责项 目总体方案和具体时间表的确定与调整;

2、与发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员 等保持密切沟通,及时协调解决项目执行中的相关问题;

3、组织和全面参与对企业的尽职调查,确定重点问题解 决方案;

4、组织召开双方或多方协调会,就项目进展、总体安排 和重要事项等与企业及各中介机构进行协调;

5、及时组织项目组就重点问题进行研究和讨论,商讨解 决方案, 根据项目总体安排负责组织并完成项目具体事务 的执行;

6、组织和参与对申报材料的撰写,负责对申报材料初稿 的总体修改、核对及最终定稿等;

7、负责对工作底稿进行检查复核.

1、对项目进度和项 目执行等工作进行 总安排、 总把握和总 协调;

2、对重要事项、重 要问题及解决方案 等进行总体把关和 总体决策. 王刚

1、对项目总体进展和阶段性安排进行总体规划,负责项

1、对项目进度和项 民生证券股份有限公司 保荐工作报告 3-2-6 目总体方案和具体时间表的确定与调整;

2、与发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员 等保持密切沟通, 及时协调解决项目执行中发现的相关问 题;

3、组织召开双方或多方协调会,就项目进展、总体安排 和重要事项等与企业及各中介机构进行协调;