PDF《湖南中科电气股份有限公司》

湖南中科电气股份有限公司 (Hunan Zhongke Electric Co.

,Ltd.) 湖南省岳阳市经济技术开发区八字门营盘岭 首次公开发行股票并在创业板 上市公告书 保荐人(主承销商) 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼八层 首次公开发行股票上市公告书

第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市,该市场具有较高的投资 风险.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者 面临较大的市场风险.投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披 露的风险因素,审慎做出投资决定. 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、 完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别 和连带的法律责任. 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明 对本公司的任何保证. 本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者 查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站:巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )、 中证网(www.cs.com.cn )、 中国证券网(www.cnstock.com) 、证券时报网(www.secutimes.com) 、中国资本证券网 (www.ccstock.cn)的本公司招股说明书全文. 本公司控股股东、实际控制人余新、李爱武,控股股东、实际控制人的关联 股东余强、李小浪及股东邹益南、禹玉存、陈辉鳌、陶冶、蒋海波承诺:自本公 司股票上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有 的本公司股份,也不由本公司回购该部分股份. 本公司其他股东深圳市创新投资集团有限公司、 何争光、 禹双强、 欧阳红林、 姚水波、钟连秋、胡建华、徐仲华、喻国强、禹集良、禹卫华、邸道君、黄雄军、 杨立军、董湘凌、马卫明、赵立、汤敏锐、黄守道、樊众强、黄煌、陈志军、付 华山、张三萌、李辉群、王梅千、岳晋平、柳凌云、禹玉培、柳锐、蔡金、陈民 乐、陈小刃、陈邢隆②妊歉铡⒏恃顷亍⒒瓶得瘛⒗钭裘鳌⑸蛱齑汀⑼蛎拧⑿ 湘历、严若冬、易卫东、禹朝霞、禹维善承诺:自股票上市之日起十二个月内, 不转让其本次发行前持有的本公司股份. 同时,前述人员中担任本公司董事、监事、高级管理人员的余新、邹益南、

1 首次公开发行股票上市公告书 禹玉存、李爱武、陶冶、陈辉鳌、蒋海波、禹集良、黄雄军还承诺:前述承诺期 满后, 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的百分之二十 五,离职后半年内不转让其持有的本公司股份. 余强、李小浪作为本公司董事、高级管理人员余新、李爱武的关联股东还承 诺:前述承诺期满后,在余新或李爱武任职期间每年转让的股份不超过其所持本 公司股份总数的百分之二十五, 在余新或李爱武离职后半年内不转让其持有的本 公司股份. 禹玉培作为本公司董事、高级管理人员禹玉存的关联股东还承诺:前述承 诺期满后, 在禹玉存任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的百 分之二十五,在禹玉存离职后半年内不转让其持有的本公司股份.

2 首次公开发行股票上市公告书

第二节 股票上市情况

一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的 规定,并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引(2009 年9月修订) 》而编制,旨在向投资者提供有关湖南中科电气股份有限公司(以下简称 本公司 、 公司 或 中科电气 )首次公开发行股票并在创业板上市的基 本情况. 经中国证券监督管理委员会 证监许可[2009]1312 号 文核准,本公司公 开发行不超过 1,550 万股人民币普通股.根据初步询价结果,确定本次发行数量 为1,550 万股. 本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投 资者定价发行相结合的方式, 其中网下配售