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11-1-1 湘财证券股份有限公司 关于 葫芦岛锌业股份有限公司 申请恢复上市 之 核查报告 保荐机构 (地址:长沙市天心区湘府中路

198 号新南城商务中心 A 栋11 楼) 锌业股份股票恢复上市申报材料 核查报告 11-1-2 深圳证券交易所: 湘财证券股份有限公司(以下简称 湘财证券 或 保荐机构 )具备《深 圳证券交易所股票上市规则(2012年修订)》(以下简称 《上市规则》 )规 定的担任上市公司股票恢复上市保荐机构资格.

受葫芦岛锌业股份有限公司(以 下简称 *ST锌业 、 锌业股份 、 上市公司 或 公司 )委托,湘财证 券担任其申请恢复上市的保荐机构,已与锌业股份正式签订了《推荐恢复上市、 委托代办股份转让协议书》.湘财证券按照《上市规则》之相关规定,本着勤勉 尽责原则对锌业股份恢复上市情况进行了尽职调查,并出具本核查报告. 锌业股份股票恢复上市申报材料 核查报告 11-1-3 目录目录.3 释义.4

第一节 公司的基本情况

6

一、基本情况.6

二、公司设立及历史沿革.6

三、公司控股股东及实际控制人概况.12

四、暂停上市情况.15

五、公司最近三年主要财务数据.15

六、本次破产重整情况.16

第二节 公司存在的主要风险及原有风险已经消除的说明

23

一、本次重整前上市公司存在的主要风险及其消除的说明.23

二、本次重整后上市公司存在的主要风险.24

第三节 上市公司发展前景评价

27

一、重整前上市公司财务状况和经营情况.27

二、重整后上市公司发展前景.27

第四节 核查报告的具体内容

45

一、公司规范运作情况核查.45

二、公司财务风险情况核查.58

三、公司或有风险情况核查.61

第五节 公司是否完全符合恢复上市条件及其依据的说明

64

第六节 核查结论

66 锌业股份股票恢复上市申报材料 核查报告 11-1-4 释义在本报告中,除非文义另有所指,下列词语具有如下涵义: *ST锌业、锌业股份、 上市公司、公司 指 葫芦岛锌业股份有限公司 有色集团、控股股东 指 中冶葫芦岛有色金属集团有限公司,前身为葫芦岛有色金属集 团有限公司 中冶集团 指 中国冶金科工集团有限公司 宏跃集团 指 葫芦岛宏跃集团有限公司 辽宁国资公司 指 辽宁省国有资产经营有限公司 中国中冶 指 中国冶金科工股份有限公司 有色进出口公司 指 葫芦岛有色金属(集团)进出口有限公司 同心技术公司 指 葫芦岛同心技术开发有限公司 东方铜业 指 葫芦岛东方铜业有限公司 中冶进出口公司 指 中冶葫芦岛有色进出口有限公司 湘财证券、保荐机构 指 湘财证券股份有限公司 金杜律师 指 北京市金杜律师事务所 华普天健、会计师 指 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙) 普华永道 指 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 葫芦岛中院 指 辽宁省葫芦岛市中级人民法院 管理人 指 葫芦岛中院(2013)葫民二破字第00001号《决定书》指定锌 业股份清算组为管理人 《重整计划 (草案) 》 指 《葫芦岛锌业股份有限公司重整计划(草案) 》 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 辽宁省国资委 指 辽宁省国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 USGS 指United States Geological Survey,美国地质勘探局 ILZSG 指The International Lead and Zinc Study Group,国际铅锌 研究小组 《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》(2012年修订) 锌业股份股票恢复上市申报材料 核查报告 11-1-5 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《破产法》 指 《中华人民共和国破产法》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 锌业股份股票恢复上市申报材料 核查报告 11-1-6