PDF《Disclosure》

出现意见不一致时,以发行人意见为主;

协议有效期为2015年12月起至2021年6月止.因此, 发行人对老窖股份具有控制权.

2、龙马兴达小额贷款股份有限公司 2016年发行人与龙马兴达其他77位股东续签了 《 股东表决权让渡协议》,将其持有的51,333.00万股占 龙马兴达股本42.78%的股份表决权让渡于发行人,让渡表决权期限:2016年6月1日至2019年5月31日,加上 发行人自有12.55%的股份,发行人实际拥有龙马兴达55.33%的表决权. 2016年12月龙马兴达有1位股东股权 发生变更,发行人实际拥有龙马兴达54.33%的表决权. 因此,发行人对龙马兴达具有实际控制权.

3、华西证券股份有限公司 截止目前,发行人持有华西证券股份475,940,143股,再加上通过老窖股份间接持有华西证券股份272, 831,144股,共计持股748,771,287股,持股比例增至35.66%. 虽然发行人持有华西证券的表决权比例未达到半数以上,但发行人能够控制华西证券,理由如下: ( 1)华西证券股东较多,持股比较分散,发行人是华西证券第一大股东,与其他股东持股比例差距较大. 发行人持有的华西证券的股份对应的表决权已足以对华西证券股东会/股东大会的决议产生重大影响,即,发 行人可以在华西证券审议重大事项 ( 指需要三分之二以上表决权通过)时,能够促成/阻止股东会/股东大会 决议通过;

( 2)其他股东的表决权比例均不超过20%,且没有迹象表明其他股东会一致行动集体表决;

( 3)发行人提名的两名董事分别出任华西证券的董事长、总裁,发行人具有外部董事提名权;

( 4)华西证券的重大资产购买与出售均按发行人国有资产管理程序申报.

2、 发行人主要的合营、联营公司基本情况 截至2017年6月30日,发行人主要合营、联营公司情况如下表: 发行人主要合营、联营公司情况表 序号 公司名称 注册地 业务性质 注册资本 ( 万元) 持股比例 ( 含间 接持股) 表决权比 例1泸州市商业银行股 份有限公司 泸州市 银行业 144,884.38 22.09% 29.75%

2 四川融圣投资管理 股份有限公司 泸州市 投资管理、包材开 发28,000.00 25.96% 25.96%

3 成都 (川藏)股权交 易中心股份有限公 司 成都市 非上市公司股权、 债券转让提供交易 场所 10,000.00 35.00% 35.00%

3、 发行人重要权益投资企业简介及近一年及一期的主要财务数据 ( 1) 发行人主要子公司简介 ① 泸州老窖股份有限公司 老窖股份前身为泸州老窖酒厂,始建于1950年3月,1993年9月20日经四川省经济体制改革委员会川体改 (1993)105号文批准,由泸州老窖酒厂以其经营性资产独家发起以募集方式设立的股份有限公司. 1993年10 月25日经四川省人民政府川府函( 1993)673号文和中国证券监督管理委员会证监发审字( 1993)108号文 批准公开发行股票,于1994年5月9日在深交所挂牌交易. 2000年12月1日,泸州市国有资产管理局泸市国资企[2000]60号《 关于部分国有资产授权泸州老窖集团 有限责任公司经营管理的通知》规定:将泸州市国有资产管理局持有的老窖股份232,390,500股(占总股本 525,874,796股的44.19%)授权老窖集团经营管理. 2004年,泸州市国有资产管理局撤销,其国有资产管理职能并入泸州市财政局,在老窖股份因送股等原 因总股份发生变化的情况下,泸州市财政局于2004年12月31日出具泸市财预[2004]36号《关于将部分国有 资产授权泸州老窖集团有限责任公司经营管理的通知》 确认: 将泸州市财政局持有老窖股份股权371,834, 800股(占总股本 841,399,673 股的44.19%)授权老窖集团经营管理. 老窖股份董事会成员中的4位由老窖 集团派出,老窖集团派出的董事兼任董事长、总经理等职,故发行人对老窖股份具有实际控制权. 经国务院国有资产监督管理委员会2009年9月3日国资产权[2009]817号文件批准,泸州市国资委将持有 老窖股份股权30,000万股股份、28,000万股股份分别划转给老窖集团和泸州市兴泸投资集团有........