PDF《易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式》

1、在基金的投资方法方面,沪深 300ETF 采取完全复制法,直接投资于标的指数的成 份股;

而本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于沪深 300ETF,实现对 业绩比较基准的紧密跟踪.

2、在交易方式方面,投资人投资于沪深 300ETF 的方式有三种:一是像买卖股票一样 在交易所市场买卖沪深 300ETF 的基金份额;

二是采取场内申赎的方式,按照最小申购、 赎回单位和申购、赎回清单的要求,实物申赎沪深 300ETF;

三是采取场外申赎的方式,现 金申赎,金额申购、份额赎回沪深 300ETF 份额,有最低申购金额和最低赎回份额的限 制.而本基金则像普通的开放式基金一样,通过基金管理人及基金销售机构按未知价法进 行基金的申购与赎回;

与沪深 300ETF 场外申赎的区别主要在于,最低申购金额与最低赎 回份额限制远低于沪深 300ETF,此外在申赎费率上也存在区别. 本基金与沪深 300ETF 业绩表现可能出现差异.可能引发差异的因素主要包括:

1、法规对投资比例的要求.沪深 300ETF 作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近 全部的基金资产,用于跟踪标的指数的表现;

而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不 低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券.

2、投资人申购、赎回基金份额的影响.沪深 300ETF 场内申赎采取实物申赎的方式, 申购和赎回对基金净值影响较小;

发生场外申赎时,基金管理人将在提交申购申请的当日 收盘前,使用申购款买入组合证券,或于提交赎回申请的当日卖出组合证券,并收取一定 申赎费用作为场外现金申赎对基金资产可能造成的冲击的补偿,因此申赎对基金净值影响 较小.而本基金申赎采取现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击,该冲击无 法得到补偿. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;

基金的过往业绩并不预 示其未来表现. 本招募说明书涉及与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核. 除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为

2019 年3月17 日,有关财务数据截 止日为

2018 年12 月31 日,净值表现截止日为

2018 年12 月31 日. (本报告中财务数据 未经审计)

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一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1、基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路

6 号105 室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期:2001 年4月17 日 法定代表人:刘晓艳 联系

电话:4008818088 联系人:李红枫 注册资本:12,000万元人民币

2、股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100%

(二)主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生,工商管理博士,董事长.曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理;

平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作) 、国债部副总经理(主 持工作) 、资产管理部副总经理、总经理;