PDF《职业年金基金数据交换规范》

职业年金基金数据交换规范 目录引言.

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1 范围.3

2 规范性引用文件.3

3 术语和定义.4 3.1 数据项 field.4 3.2 数据集 dataset.4 3.3 数据文件 data file

4 3.4 数据包 data package

4 3.5 索引文件 index file

4 3.6 参数 parameter.4

4 交换数据的格式.5 4.1 X-字符集定义.5 4.2 数据类型.5 4.3 数据项分类.5

5 数据集定义.6 5.1 数据集表示规范.6 5.2 数据集分类.7 5.2.1 基本信息类.7 5.2.1.1 计划基本信息

7 5.2.1.2 投资组合信息

9 5.2.1.3 服务机构信息

11 5.2.1.4 定价日信息.12 5.2.1.5 单位基本信息

13 5.2.1.6 年金计划投资规则信息

14 5.2.2 运营信息类.15 5.2.2.1 资金划款通知

15 5.2.2.2 资金收账通知

16 5.2.2.3 资金到账信息

17 5.2.2.4 资金划款确认信息

19 5.2.2.5 支付通知.19 5.2.2.6 支付通知明细

20 5.2.2.7 支付指令.22 5.2.2.8 支付指令反馈

24 5.2.2.9 转移报告.25 5.2.2.10 资产估值信息

27 5.2.2.11 资产估值明细

29 5.2.2.12 投资成交预汇总及汇总

30 5.2.2.13 资金划拨指令及反馈

32 5.2.2.14 受托财产托管账户资金明细

33 5.2.2.15 受托财产托管账户余额

34 5.2.2.16 受托户科目余额表

35 5.2.2.17 受托户资产负债表

36 5.2.2.18 受托户净资产变动表

36 5.2.2.19 受托户核算对账结果信息

37 5.2.2.20 余额表.39 5.2.2.21 成本法估值品种信息表

40 5.2.2.22 风险提示函.41 5.2.2.23 业绩波动说明信息

41 5.2.2.24 限投信息.42 5.2.3 报告信息类.43 5.2.3.1 管理机构变动情况

43 5.2.3.2 资产净值和收益情况

43 5.2.3.3 资产分布情况

45 5.2.3.4 养老金产品分布情况

49 5.2.3.5 风险准备金信息

50 5.2.3.6 计划管理费用信息

51 5.2.3.7 管理费用明细信息

51 5.2.3.8 投资组合风险控制指标

53 5.2.3.9 资产负债表.54 5.2.3.10 净资产变动表

57 6 参数定义.59 6.1 交易类别.59 6.2 计划类别.59 6.3 计划属性.60 6.4 资格类型.60 6.5 币种.60 6.6 尾数处理方式.60 6.7 交易周期.61 6.8 投资组合状态.61 6.9 单位类型.61 6.10 行业类别.61 6.11 职业年金计划备案地代码

61 6.12 银行行号.62 6.13 证件类型.62 6.14 资金划拨类型.63 6.15 性别.63 6.16 转移类型.63 6.17 支付类型.64 6.18 损益标志.64 6.19 支付方式.64 6.20 支付周期.64 6.21 年金基金管理机构代码

65 6.22 短溢缴处理方式.67 6.23 收支类型.67 6.24 受托户科目余额表科目代码

67 6.25 受托户资产负债表项目代码

68 6.26 受托户净资产变动表项目代码

68 6.27 受托户核算对账类型

69 6.28 划款收账类型.69 6.29 经费来源.69 6.30 养老金产品类型.69 6.31 年金计划登记号.70 6.32 统一计划代码.70 6.33 投资组合代码.70 6.34 交易序列号.71 6.35 组合类型.71 6.36 估值信息类型.71 6.37 机构类型.71

7 数据交换格式定义.72 7.1 支持的文件类型.72 7.2 数据包.73 7.3 索引文件.73 7.4 数据文件.74 7.4.1 命名规则.75 7.4.2 TXT 数据文件

75 7.4.3 XML 数据文件

76 7.4.4 XLS 数据文件

78 7.5 日结消息.80 附录A数据文件示例

81 A.1 示例:索引文件

81 A.2 示例:TXT 数据文件

81 A.3 示例:XML 数据文件

82 附录B数据项名与社保指标编码对照

84 1 引言本标准适用于职业年金计划和基金的相关代理人和管理机构 之间、各管理机构间数据交换.本标准规定了术语和定义、交换 数据的格式、数据集定义、参数定义、数据交换格式定义和相关 附录. 起草小组依据 科学规范、充分继承、急用先行、适度超前 的编制原则,以《机关事业单位职业年金办法》、《职业年金基 金管理暂行办法》、《职业年金基金管理运营流程规范》、《关 于职业年金计划备案及编码规则等相关问题的通知》等配套政策 为基础,参考国家标准《企业年金基金数据交换规范》(QB/T 29424-2012) , 结合职业年金业务管理要求和行业现状制定了 《职 业年金基金数据交换规范》.在标准制定过程中,充分考虑了代 理人和管理机构的技术现状,深入研究了职业年金业务的基本特 点和发展需要,借鉴参考了大量国内外数据交换标准编制和实施 的成功经验,并广泛征求了业内意见. 本标准的建立有助于实现职业年金基金数据交换的规范统一, 提高业务处理效率,节约业务处理成本,提升客户服务质量,降 低业务处理风险,促进职业年金业务的发展. 随着职业年金基金管理相关政策法规的颁布, 本标准将会不定 期就有必要统一的内容进行补充和修订.