PDF《东方电气股份有限公司》

10 名股东及前

10 名流通股股东之间存在关联关系和一致行动 情况 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市 交易情况 有限售条 件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市 交易时 间 新增可上市 交易股份数 量 限售条件 中国东方 电气集团 有限公司 236,778,246

2010 年11 月8日236,778,246 除不超过13,081.50万股A股股份将作为东方电 气集团换股要约收购东方锅炉无限售条件流通 股股东所持股份的对价外,3 年内不转让公司本 次向其非公开发行的 367,000,000 股其余股份. 不超过13,081.50万股A股股份将作为东方电气 集团换股要约收购东方锅炉无限售条件的流通 东方电气股份有限公司

2009 年半年度报告 -

6 - 股股份的对价, 将在要约收购期满并过户后即可 在上海证券交易所上市流通, 本次非公开发行的 其余 A 股股份将在锁定期

3 年期满(预计

2010 年11 月8日)在上海证券交易所上市交易. *截至

2009 年6月30 日, 向其非公开发行的 367,000,000 股A股股份中的 130,221,754 股作为东方电 气集团换股要约收购东方锅炉无限售条件的流通股股份的对价,在要约收购期满过户后已在上海证券 交易所上市流通. ⑴、中国东方电气集团有限公司为本公司 442,019,793 股境内法人持有股份(国有法人股)的法定持有 者.本报告期内其持有的股份无质押、冻结或托管情况. (2)、香港中央结算(代理人)有限公司所持股份系代理客户持股.本公司未接获有本公司 H 股股东持 股数量超过本公司总股本 10%的情况.超过 H 股总股本 5%的H股股东情况如下: 名称 股东 类别 持股数(股) 占总股本比例(%) 占H股本比例(%) JPMorgan Chase &

Co. H 股21,944,600(L) 21,703,000(P) 2.49 2.46 12.91(L) 12.77(P) Baring Asset Management Limited H 股13,644,400(L) 1.55 8.02(L) Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited H 股12,304,800(L) 1.40 7.23(L) Barclays Global Investors UK Holdings Limited H 股10,203,200(L) 1,258,000(S) 1.16 0.14 6.00(L) 0.74(S) Barclays PLC H 股10,203,200(L) 1,258,000(S) 1.16 0.14 6.00(L) 0.74(S) *注: (L)- 好仓, (S)- 淡仓, (P)- 可供借出的股份 ⑶、除上文所披露者外,董事并无获告知有任何人士(并非董事或主要行政人员)于本公司股份或相 关股份拥有权益或持有淡仓而需遵照证券及期货条例第 XV 部第

2 及3分部之规定向本公司作出披露, 或根据证券及期货条例第

336 条规定,须列入所指定之登记册之权益或淡仓. ⑷、报告期内,本公司及附属公司均没有购买、出售或赎回任何本公司之股票. ⑸、根据中国有关法律及本公司之章程,并无优先购股权之条款. ⑹、截至

2009 年6月30 日止,本公司并无发行任何可换股证券、购股权、认股证券或类似权利.

2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更.

四、董事、监事和高级管理人员情况

(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化. 董事、监事及高级管理人员持股情况 姓名 期初持股数 期末持股数 增减变动数 增减变动原因 斯泽夫

0 0 - - 张晓仑

0 0 - - 温枢刚

0 0 - - 黄伟

0 0 - - 朱元巢

0 0 - - 张继烈

0 0 - - 陈小悦

0 0 - - 李彦梦

0 0 - - 赵纯均