PDF《河南投资集团有限公司 2018年度第四期中期票据信用评级报告》

3 声明

一、本报告引用的资料主要由河南投资集团有限公司(以下简称 该 公司 )提供,联合资信评估有限公司(以下简称 联合资信 )对这些资 料的真实性、准确性和完整性不作任何保证.

二、 除因本次评级事项联合资信与该公司构成委托关系外, 联合资信、 评级人员与该公司不存在任何影响评级行为独立、 客观、 公正的关联关系.

三、联合资信与评级人员履行了实地调查和诚信义务,有充分理由保 证所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则.

四、 本报告的评级结论是联合资信依据合理的内部信用评级标准和程 序做出的独立判断, 未因该公司和其他任何组织或个人的不当影响改变评 级意见.

五、本报告用于相关决策参考,并非是某种决策的结论、建议.

六、本次信用评级结果的有效期为本期债项的存续期;

根据跟踪评级 的结论,在有效期内信用等级有可能发生变化. 中期票据信用评级报告 河南投资集团有限公司

4 河南投资集团有限公司 2018年度第四期中期票据信用评级报告

一、主体概况 河南投资集团有限公司 (以下简称 公司 或 河南投资 ) 前身为成立于

1991 年的河南 省建设投资总公司,是河南省人民政府所属 的政策性国有独资投资公司,由河南省发展 和改革委员会代管.2007 年10 月,根据河南 省人民政府豫政文【2007】176 号文件《河南 省人民政府关于组建河南投资集团有限公司 的批复》 ,以河南省建设投资总公司为基础, 吸收合并河南省经济技术开发公司及河南省 科技投资总公司组建河南投资集团有限公 司,为国有独资公司. 公司于

2017 年6月22 日发布重大公告 称河南省政府以持有的公司的全部股权出 资,拟组建河南投资控股集团有限公司(以 下简称 河南投控 ) ,注册资本金

120 亿元;

待变更完成后,河南省政府拟授权河南省财 政厅作为河南投控的出资人、行使股东职责, 河南投控为公司的唯一股东,目前河南投控 尚未完成工商注册.截至

2018 年3月底,公 司注册资本

120 亿元,隶属于河南省政府, 由河南省发展改革委代管,代河南省政府履 行出资人职责.公司实际控制人为河南省政 府. 截至

2018 年3月底,公司下属一级控股 企业主要涉及电力、造纸、水泥、基础设施、 金融、健康生活等产业,合并范围内全资和 控股子公司

54 家,其中包括河南豫能控股股 份有限公司(以下简称 豫能控股 ,股票代 码:001896.SZ) 、 河南同力水泥股份有限公司 ( 以下简称 同力水泥 ,股票代码:000885.SZ) 、 河南安彩高科股份有限公司 (以 下简称 安彩高科 ,股票代码:600207.SH) 和中原证券股份有限公司 (以下简称 中原证 券 ,股票代码:601375.SH)四家企业上市 公司. 截至

2018 年3月底,公司下设总经理工 作部、战略发展部、发展计划部、企业策划 部、业务协同部、信息管理部、工程管理部、 资本运营部、人力资源部、财务部、审计部、 法律事务部、党群工作部和纪检监察部十四 个综合管理部门,以及金融管理部、产业管 理部、资产管理部、基金管理部四个业务部 门. 截至

2017 年底,公司(合并)资产总额 1388.48 亿元,所有者权益 468.18 亿元(含少 数股东权益 215.13 亿元) .2017 年,公司实 现营业收入 283.26 亿元,利润总额 28.51 亿元. 截至