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上海自动化仪表股份有限公司

600848、900928

2006 年中期报告 公司名称:上海自动化仪表股份有限公司 报告日期: 二六年八月二十五日 (在中华人民共和国境内注册之股份有限公司) 上海自动化仪表股份有限公司

2006 年中期报告 SHANGHAI AUTOMATION INSTRUMENTATION Co.

,Ltd. INTERIM REPORT

2006 1 目录

一、重要提示.1

二、公司基本情况

1

四、董事、监事和高级管理人员.5

五、管理层讨论与分析.6

六、重要事项.10

七、财务会计报告(未经审计)16

八、备查文件目录

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2006 1

一、重要提示

1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任.

2、董事朱惠良先生因公未能出席本次董事会,委托公司董事长徐伟先生代为出席并对本次会议各项 议案行使表决权.独立董事裴静之先生因公未能出席本次董事会,委托公司独立董事黄祥鹭先生代 为出席并对本次会议各项议案行使表决权.

3、公司中期财务报告未经审计.

4、公司负责人董事长徐伟先生,主管会计工作负责人总经理范幼林先生及会计机构负责人(会计主 管人员)副总经理兼资财部经理吴剑啸先生声明:保证中期报告中财务报告的真实、完整.

二、公司基本情况

(一)基本情况简介

1、 公司法定中文名称:上海自动化仪表股份有限公司 公司法定中文名称缩写:自仪股份 公司法定英文名称:Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd. 公司法定英文名称缩写:SAIC

2、 公司 A 股上市交易所:上海证券交易所 公司 A 股简称:ST 自仪 公司 A 股代码:600848 公司 B 股上市交易所:上海证券交易所 公司 B 股简称:ST 自仪 B 公司 B 股代码:900928

3、 公司注册地址:上海市虹漕路

41 号 公司办公地址:上海市虹漕路

41 号 邮政编码:200233 公司国际互联网

网址:http://www.saic.sh.cn 公司电子信箱:[email protected]

4、 公司法定代表人:徐伟

5、 董事会秘书:缪丹桦

电话:021-54260980 传真:021-54262329 E-mail:[email protected] 上海自动化仪表股份有限公司

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2006 2 联系地址:上海市虹漕路

41 号 公司证券事务代表:蒋蕾

电话:021-54260980 传真:021-54262329 E-mail:[email protected] 联系地址:上海市虹漕路

41 号

6、 公司信息披露报纸名称:《上海证券报》、香港《文汇报》 登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网

网址:http://www.sse.com.cn 公司中期报告备置地点:上海市虹漕路

41 号

7、 公司其他基本情况: 公司首次注册登记日期:1993 年12 月20 日 公司首次注册登记地点:上海市工商行政管理局 公司变更注册登记日期:2004 年9月8日公司变更注册登记地点:上海市工商行政管理局 公司法人营业执照注册号:企股沪总字第

019035 号(市局) 公司税务登记号码:国税沪字

310104132204689 号 公司聘请的境内会计师事务所名称:上海立信长江会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址:上海市南京东路

61 号新黄浦金融大厦五楼 公司聘请的境外会计师事务所名称:香港浩华会计师事务所 公司聘请的境外会计师事务所办公地址:香港湾仔港湾道

18 号中环广场

2001 室

(二)主要财务数据和指标

1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%) 流动资产 744,691,828.73 718,199,457.20 3.69 流动负债 813,271,511.51 786,447,330.90 3.41 总资产 966,017,294.85 938,820,305.53 2.90 股东权益 (不含少数股东权益) 127,928,021.01 130,037,801.26 -1.62 每股净资产(元) 0.32 0.33 -3.03 调整后的每股净资产(元) 0.29 0.30 -3.33 报告期 (1-6 月) 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 净利润 -2,037,502.08 2,531,032.49 -180.50 扣除非经常性损益的净利润 -2,141,233.23 360,950.93 -693.22 每股收益(元) -0.005 0.006 -183.33 净资产收益率(%) -1.59 2.01 减少 3.6 个百分点 经营活动产生的现金流量净额 -36,982,007.10 -27,009,682.09 -36.92 上海自动化仪表股份有限公司

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2、扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 -156,095.60 短期投资收益(不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短 期投资收益) 213,823.07 以前年度已经计提各项减值准备的转回 51,233.81 其他非经常性损益项目 -5,230.13 合计 103,731.15

3、国内外会计准则差异 本报告期,按国内、国际会计准则编制的财务报告,其净利润无差异.

三、股本变动及股东情况

(一)股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股公积金 转股 其他小计 数量 比例 (%)

一、未上市流通股份

1、发起人股份 243,160,590 60.90 243,160,590 60.90 其中: 国家持有股份 207,842,149 52.05 207,842,149 52.05 境内法人持有股份 35,318,441 8.85 35,318,441 8.85 境外法人持有股份 其他

2、募集法人股份 15,306,500 3.83 15,306,500 3.83

3、内部职工股

4、优先股或其他 未上市流通股份合计 258,467,090 64.73 258,467,090 64.73

二、已上市流通股份

1、人民币普通股 33,674,300 8.43 33,674,300 8.43

2、境内上市的外资股 107,145,500 26.84 107,145,500 26.84

3、境外上市的外资股

4、其他 已上市流通股份合计 140,819,800 35.27 140,819,800 35.27

三、股份总数 399,286,890 100.00 399,286,890 100.00

(二)股东情况

1、股东数量和持股情况 上海自动化仪表股份有限公司

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2006 4 单位:股 报告期末股东总数 29,258 户,其中:A 股14,866 户,B 股14,392 户. 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内增减 股份 类别 持有非流通股 数量 质押或冻 结的股份 数量 上海电气(集团)总公司 国有股东 28.85 115,196,424 115,196,424 未流通 115,196,424

0 中国华融资产 管理公司 国有股东 9.67 38,615,455

0 未流通 38,615,455

0 上海国际信托 投资有限公司 国有股东 8.85 35,318,441

0 未流通 35,318,441

0 中国东方资产 管理公司 国有股东 8.43 33,647,800

0 未流通 33,647,800

0 中国长城资产 管理公司 国有股东 4.59 18,308,335

0 未流通 18,308,335

0 申银万国证券 股份有限公司 法人股东 2.69 10,730,650

0 未流通 10,730,650

0 上海交大企业 管理中心 法人股东 0.83 3,307,248

0 未流通 3,307,248

0 沈家珊 外资股东 0.53 2,107,976 337,400 已流通

0 未知 中国信达资产 管理公司 国有股东 0.52 2,074,135

0 未流通 2,074,135

0 SHK NOM. LTD- CLTS OF SHK INV. SER. 外资股东 0.40 1,606,233 350,000 已流通

0 未知 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股的数量 股份种类 沈家珊 2,107,976 境内上市外资股 SHK NOM. LTD-CLTS OF SHK INV. SER. 1,606,233 境内上市外资股 陈杰 1,200,000 境内上市外资股 HSBC PRIVATE BANK(SUISSE) SA GENEVA 1,199,992 境内上市外资股 李天虹 1,034,000 境内上市外资股 王炜 911,837 境内上市外资股 CHIN IKUSHIN 800,000 境内上市外资股 孙亚军 734,950 境内上市外资股 李国万 710,395 境内上市外资股 LOMBARD ODIER DARIER HENTSCH &

CIE 700,000 境内上市外资股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司前十名股东中非流通股股东之间不存在关联关系或属于《上 市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况.公 司未知前十名股东、前十名流通股股东以及前述二者之间是否存在关 联关系或属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致 行动人的情况. 报告期内,公司无战略投资者或一般法人因配售新股成为前

10 名股东的情况. 上海自动化仪表股份有限公司

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2、控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称:上海电气(集团)总公司 实际控制人名称:上海市国有资产监督管理委员会 控股股东发生变更的日期:2006 年4月18 日 披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸:《上海证券报》、香港《文汇报》 披露控股股东发生变更相关信息的日期:2006 年4月19 日 控股股东及实际控制人变更情况的说明: 本公司控股股东股权转让事宜,2006 年4月18 日,公司接到中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司出具的《过户登记确认书》,将公司原第一大股东上海仪电控股(集团)公司持有的本公司 股份 115,196,424 股,过户至上海电气(集团)总公司,股份性质仍为国家股.值此,本次国有股股 权过户手续办理完毕,上海电气(集团)总公司成为本公司第一大股东.其控股股东实际控制人仍为 上海市国有资产监督管理委员会.

四、董事、监事和高级管理人员情况

(一)董事、监事和高级管理人员持股变动情况 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 股份增减数 变动原因 徐伟董事长

0 0

0 无 胡宏刚 副董事长

0 0

0 无 范幼林 董事、总经理 354(A) 354(A)

0 无 裴静之 独立董事

0 0

0 无 黄祥鹭 独立董事

0 0

0 无 庄松林 独立董事

0 0

0 无 孙汉虹 独立董事

0 0

0 无 程彦敏 董事

0 0

0 无 章建新 董事

0 0

0 无王鹰董事

0 0

0 无 何晓勇 董事

0 0

0 无 朱惠良 董事

0 0

0 无 张敷彪 监事会主席

0 0

0 无 林雄民 监事会副主席

0 0

0 无朱茜监事

0 0

0 无周鸣监事

0 0

0 无洪汀监事 3400(A) 3400(A)

0 无 刘伟民 监事

0 0

0 无 郑斌章 监事 500(A) 500(A)

0 无 乐嘉民 副总经理

0 0

0 无黄捷副总经理 306(A)、36100(B) 306(A)、36100(B)

0 无 吴剑啸 副总经理

0 0

0 无 许大庆 总工程师 1210(A) 1210(A)

0 无 缪丹桦 董事会秘书

0 0

0 无 上海自动化仪表股份有限公司

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2006 6

(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况

1、公司第十七次股东大会(2005 年年会)于2006 年5月25 日在上海影城

6 楼第三放映厅(新 华路

160 号)召开,会议审议并批准了以下董事、监事调整事项: (1)董事长肖宗义先生不再担任公司第五届董事会董事、董事长;

董事张平先生、董事庄正先 生、董事陆莹女士不再担任公司第五届董事会董事;

独立董事方培琦先生不再担任公司第五届董事会 独立董事;

(2)选举并调整徐伟、程彦敏、王鹰、章建新四位先生为公司第五届董事会董事;

选举并调整 孙汉虹先生为公司第五届董事会独立董事;

(3)公司监事会主席周瑞昌先生不再担任公司第五届监事会监事、监事会主席;

监事寿向阳女 士不再担任公司第五届监事会监事. (4)选举并调整张敷彪先生、朱茜女士为公司第五届监事会监事.

2、公司于

2006 年5月25 日召开第五届董事会第八次会议,选举徐伟先生为公司第五届董事会 董事长.

3、公司于

2006 年5月25 日召开第五届监事会第七次会议,选举张敷彪先生为公司第五届监事 会主席. (上述董事、监事调整事项详情请见

2006 年5月26 日《上海证券报》、香港《文汇报》上刊登的本 公司公告)

五、管理层讨论与分析

(一)管理层讨论与分析 报告期内,公司在董事会的领导下,管理层按照年初设定的生产经营目标稳步开展各项工作,经 营在持续性方面保持了良好状况. 上半年,公司依照 努力构筑平台、做大系统、做强仪表、推行以控制系统为龙头、智能化仪表 为基本单元的系统集成 的策略,推进各项改革措施.在不断克服外部环境给公司带来不利因素的前 提下,通过转换经营模式、提升产业能级,通过夯实基础、提升管理能级,建立财务和经营风险管控 机制,开展组织和流程再造等,使公司运营质量得到提升. 报告期内,公司实现主营业务收入 46,194.66 万元,比上年同期增长 22.65%. 上半年,公司为进一步拓展市场业务,增加了前期费用........