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上海机电股份有限公司

600835 2006 年年度报告 上海机电股份有限公司

2006 年年度报告

2 目录

一、重要提示.

3

二、公司基本情况简介.3

三、主要财务数据和指标.4

四、股本变动及股东情况.6

五、董事、监事和高级管理人员.9

六、公司治理结构.13

七、股东大会情况简介.14

八、董事会报告.14

九、监事会报告.23

十、重要事项.25 十

一、财务报告.28 十

二、备查文件目录.39 上海机电股份有限公司

2006 年年度报告

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一、重要提示

1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

2、公司全体董事出席董事会会议.

3、 安永会计师事务所、 安永大华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告.

4、公司负责人徐建国先生,主管会计工作负责人司文培先生,会计机构负责人邹晓璐女士声明:保证 本年度报告中财务报告的真实、完整.

二、公司基本情况简介

1、 公司法定中文名称:上海机电股份有限公司 公司法定中文名称缩写:上海机电 公司英文名称:SHANGHAI MECHANICAL &

ELECTRICAL INDUSTRY CO.,LTD. 公司英文名称缩写:SMEIC

2、 公司法定代表人:徐建国

3、 公司董事会秘书:司文培

电话:(021)68547168 传真:(021)68547170 E-mail:[email protected] 联系地址:上海市浦东新区民生路

1286 号汇商大厦

9 楼

4、 公司注册地址:上海市浦东新区建平路

2 号 公司办公地址:上海市浦东新区民生路

1286 号汇商大厦

9 楼 邮政编码:200135 公司国际互联网

网址:www.chinasec.cn 公司电子信箱:[email protected]

5、 公司信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报、香港文汇报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网

网址:www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点:公司证券事务部

6、 公司 A 股上市交易所:上海证券交易所 公司 A 股简称:上海机电 公司 A 股代码:600835 公司 B 股上市交易所:上海证券交易所 公司 B 股简称:机电 B 股 公司 B 股代码:900925

7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期:1994 年2月24 日 公司首次注册登记地点:上海市浦东新区建平路

2 号 公司法人营业执照注册号:企股沪总字第

019028 号 公司税务登记号码:310115607262023 公司聘请的境内会计师事务所名称:安永大华会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址:上海市长乐路

989 号世纪商贸广场

23 楼 公司聘请的境外会计师事务所名称:安永会计师事务所 公司聘请的境外会计师事务所办公地址:香港中环金融街

8 号国际金融中心

2 期18 楼 上海机电股份有限公司

2006 年年度报告

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三、主要财务数据和指标

(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 774,054,583.58 净利润 401,514,527.35 扣除非经常性损益后的净利润 325,167,244.13 主营业务利润 1,505,605,527.22 其他业务利润 34,008,376.84 营业利润 637,876,779.49 投资收益 106,002,085.70 补贴收入 23,502,842.07 营业外收支净额 6,672,876.32 经营活动产生的现金流量净额 846,957,120.56 现金及现金等价物净增加额 350,097,584.88

(二)国内外会计准则差异 单位:千元 币种:人民币 根据中国法定帐目实现的净利润 401,514 根据国际会计准则实现的净利润 357,263 有关按两种不同会计准则计算净利润的差异形成原因如下: 净利润 根据中国法定帐目 401,514 国际会计准则和其他调整: . 于利润表提取职工奖福基金 -47,419 . 三菱公允价值调整之差异 9,325 . 由冲销暂时性差异所引起的递延所得税变动 -10,344 . 商誉摊销之差异 4,340 . 电气液压商誉调整 -153 经国际会计准则及其他调整后所列报 357,263

(三)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 项目性质 具体业务内容

2006 年度 处置长期股权投资产生的损益 处置长期股权投资 47,814,891.75 处置固定资产产生的损益 处置固定资产 3,662,593.18 以前年度已经计提的各项 减值准备的转回 坏账准备转回 48,047,941.61 固定资产减值准备转回 856,496.38 扣除计提的资产减值准备后的其 他各项营业外收入 取消合同定金收入等 9,658,790.95 扣除计提的资产减值准备后的其 他各项营业外支出 捐赠、罚款支出等 -7,505,004.19 上海机电股份有限公司

2006 年年度报告

5 处置短期投资产生的收益 处置短期投资 8,790.00 合计 102,544,499.68 减: 所得税 2,027,921.20 减: 少数股东承担的非经常性损益 24,169,295.26 对合并报表净利润的影响金额 非经常性净收益(亏损) 76,347,283.22

(四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据

2006 年2005 年 本年比上年增减 (%)

2004 年 主营业务收入 7,286,223,314.42 6,831,533,255.19 6.66 6,555,276,828.12 利润总额 774,054,583.58 517,465,808.66 49.59 740,089,727.74 净利润 401,514,527.35 159,443,460.79 151.82 293,740,978.41 扣除非经常性损益的净利润 325,167,244.13 119,458,940.09 172.20 314,061,434.47 每股收益 0.471 0.187 151.87 0.345 最新每股收益 净资产收益率(%) 11.04 4.73 增加 6.31 个百分 点8.55 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的 净资产收益率(%) 8.94 3.54 增加 5.40 个百分 点9.14 扣除非经常性损益后净利润为基础计算的 加权平均净资产收益率(%) 9.20 3.52 增加 5.68 个百分 点9.32 经营活动产生的现金流量净额 846,957,120.56 243,530,780.70 247.78 589,457,248.59 每股经营活动产生的现金流量净额 0.99 0.29 241.38 0.69

2006 年末

2005 年末 本年末比上年末 增减(%)

2004 年末 总资产 8,525,370,016.60 7,752,671,794.38 9.97 8,227,776,215.01 股东权益(不含少数股东权益) 3,638,341,267.06 3,370,999,396.01 7.93 3,436,633,780.62 每股净资产 4.27 3.96 7.83 4.03 调整后的每股净资产 4.23 3.75 12.80 3.96

(五)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 852,282,757.00 1,585,319,455.17 748,197,550.34 168,062,581.31 192,812,684.95 3,370,999,396.01 本期增加

0 111,631.51 258,198,540.32

0 401,514,527.35 659,824,699.18 本期减少

0 0 168,062,581.31 168,062,581.31 222,782,826.30 390,845,407.61 期末数 852,282,757.00 1,585,431,086.68 838,333,509.35

0 371,544,386.00 3,638,341,267.06 资本公积变动原因:系下属子公司因无法支付的应付款项增加资本公积. 盈余公积变动原因:盈余公积增加系公司提取法定盈余公积金所致. 法定公益金变动原因:公益金减少系公司根据财企[2006]67 号《财政部关于〈公司法〉施行后有关企 业财务处理问题的通知》的规定将法定公益金全部转入法定盈余公积. 未分配利润变动原因:本期增加是由于

2006 年度合并净利润;

减少是由于子公司提取企业发展基金、 职工奖福基金和分配

2005 年度普通股股利 外币报表折算差额:9,250,471.97 元 上海机电股份有限公司

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四、股本变动及股东情况

(一)股本变动情况

1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)

一、有限售条件股份

1、国家持股

2、国有法人持 股402,933,637 47.28 402,933,637 47.28

3、其他内资持 股 其中: 境内法人持股 境内自然人持 股

4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持 股 有限售条件股 份合计 402,933,637 47.28 402,933,637 47.28

二、无限售条件流通股份

1、人民币普通 股269,153,280 31.58 269,153,280 31.58

2、境内上市的 外资股 180,195,840 21.14 180,195,840 21.14

3、境外上市的 外资股

4、其他 无限售条件流 通股份合计 449,349,120 52.72 449,349,120 52.72

三、股份总数 852,282,757

100 852,282,757

100 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股时间限售期满新增可上 市交易股份数量 有限售条件股 份数量余额 无限售条 件股份数 量余额 说明

2009 年8月17 日402,933,637 402,933,637

0

2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年,公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况. (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动. (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股. 上海机电股份有限公司

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(二)股东情况

1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 股东总数 51,810 户,其中流通股 A 股股东 36,251 户,流通股 B 股股 东15,559 户. 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 年度内增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份数 量 上海电气集团股份 有限公司 国有股东 47.28 402,933,637

0 402,933,637 无 中国农业银行-中 邮核心优选股票型 证券投资基金 其他 2.07 17,611,895 17,611,895

0 未知 银丰证券投资基金 其他 0.90 7,642,447 7,642,447

0 未知 交通银行-普惠证 券投资基金 其他 0.90 7,628,929 7,628,929

0 未知 全国社保基金一零 七组合 其他 0.77 6,603,749 6,603,749

0 未知 TOYO SECURITI........