PDF《标准仓单交易业务操作手册 2019版》

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shfe.com.cn) 上期标准仓单交易平台专栏查询. 目录 Contents 平台简介 /01 开户篇 /03 交易篇 /05 结算篇 /08 交收篇 /11 信息篇 /14 附录 上海期货交易所标准仓单交易管理办法 /15 上期标准仓单交易指定存管银行名单 /24 上期标准仓单交易指定交割仓库存放点名单 /25 常见问题Q&

A /28 联系方式 /35

1 平台简介 上海期货交易所(以下简称 上期所 )是中国证监会监管下的三大期货 商品交易所之一,成立以来依照相关法规制度组织交易,秉承 规范、高效、透明 的标准,切实履行市场一线监管职责,致力于服务实体经济发展. 为更深层次服务实体经济,上期所设立上期标准仓单交易平台,利用互联网 技术为标准仓单提供交易、结算、交割、风控等一站式服务,开展与期货交易相 关的现货与场外衍生品业务,更好地发挥期货市场功能,促进期现结合.平台依 托现有期货交易、结算、交割、风险控制、仓单管理和仓储体系,以标准仓单交 易为起步,逐步开展非标仓单及场外衍生品交易,最终建设成为世界一流的大宗 商品交易平台. 标准仓单交易是期货业务的重要组成部分,是期货市场服务于实体经济的一 项重要举措.交易所开展标准仓单交易具有重要意义:(1)解决实体企业对商 品交割不同时间、地点、规格等多样化和个性化需求;

(2)促进交割商品地区 升贴水、品牌升贴水与等级升贴水的形成;

(3)提升交割商品流通的效率,使 期货市场更加有效地服务实体经济发展.

2 平台贯彻证监会 公开、公平、公正 的原则,对标准仓单交易业务实行统 一监管,切实保障投资者合法权益.标准仓单交易业务具有以下特点: 为买卖双方提供交易、结算、票据、交收、风控等一站式服务;

交易标的为上期所的标准仓单 ;

采用卖方挂牌、定向挂牌等交易方式;

提供全价与升贴水两种报价方式;

资金实时收付、仓单实时过户;

直接对买卖双方进行资金结算和增值税专用发票开收;

支持交易商在交易日盘中申请出入金;

平台行情信息由上期所授权信息转发商发布.

3 开户篇 开户条件 经工商行政管理部门注册登记,具有所参与交易品种合法经营资格的企 业法人;

注册资本金不低于1000万元;

已在交易所标准仓单管理系统中开立标准仓单账户;

能够开具所参与交易品种的增值税专用发票;

具有所参与交易品种的交割记录,银行、证券等金融机构除外;

具有健全的风险管理、财务会计和内部控制制度;

最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

承认并遵守相关政府监管部门的法律法规、本办法以及交易所公布的规 则与规定;

交易所认定的其他条件. 开户材料 开户资料可以前往上海期货交易所网站(www.shfe.com.cn)的上期标准 仓单交易平台专栏下载.申请成为交易商需要向交易所提交以下材料: 《交易商开户申请表》(1份)、《开具增值税专用发票申请表》(1份)、 《交易商协议》(2份)、《网上交易风险揭示书》(1份);

? 公司三证合一的营业执照文件原件及复印件,需加盖公章;