PDF《东方证券股份有限公司 关于预计公司2019年度日常关联交易...》

与关联方在银行间市场进行债 券自营交易;

与关联方进行收益权转让交易;

认购关联 方发行的债券、基金、理财产品或信托计划等;

关联方

4 认购公司发行的债券、基金、理财产品等.

3、与关联自然人预计发生的关联交易 公司的关联自然人在遵循法律法规和监管要求的前提下, 接受公 司提供的证券、期货经纪服务,或认购公司发行的理财产品.因业务 的发生及规模的不确定性,以实际发生数计算.

二、关联方及关联关系情况介绍

1、申能集团及其相关企业 申能集团成立于

1996 年11 月18 日, 由上海市国资委出资设立, 注册资本为人民币

100 亿元, 法定代表人为黄迪南, 持有公司 25.27% 股份,为公司第一大股东.申能集团的相关企业包括:申能集团直接 或间接控制的法人或其他组织、 申能集团及上述企业的重要上下游企 业、申能集团直接或间接持有 30%受控公司及其旗下任何子公司.

2、其他关联方 除上述关联方外,公司的关联自然人、其他关联法人包括: (1)关联自然人 直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人;

公司董事、监事 及高级管理人员;

上述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母 及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满

18 周岁的子女及其配偶、 配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母;

中国证监会、上海证券交易所或 者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系, 可能 造成公司对其利益倾斜的自然人, 包括持有对公司具有重要影响的控 股子公司 10%以上股份的自然人等. (2)其他关联法人 除申能集团外,持有公司 5%以上股份的法人或其他组织;

公司 关联自然人直接或者间接控制的,或者担任董事、高级管理人员的,

5 除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织;

中国证监会、上海证 券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特 殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织,包括持有对 公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的法人或其他组织等.

三、关联交易主要内容和定价政策 在日常经营中发生上述关联交易时, 公司将严格按照价格公允的 原则与关联方确定交易价格,定价参照市场化价格水平、行业惯例、 第三方定价确定.上述日常关联交易不存在损害公司及股东,特别是 中、小股东利益的情形.

四、日常关联交易对公司的影响

1、上述关联交易,均因公司日常业务经营所产生,将有助于公 司业务的正常开展;

2、上述关联交易的定价参考了市场价格进行,定价合理、公平, 不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况;

3、上述关联交易不影响公司的独立性,公司主要业务没有因上 述关联交易而对关联方形成依赖. 本议案尚需提交股东大会审议, 相关关联股东在表决中实行分项 回避. 特此公告. 东方证券股份有限公司董事会

2019 年3月28 日 ........