PDF《光晟电器》

光晟电器 NEEQ :

833524 广东顺德光晟电器股份有限公司 (Guangdong Shunde Guangsheng Electrical Appliances Holdings Co.

, Ltd) 年度报告

2016 公司年度大事记

1、截至

2016 年12 月31 日,公司已取得专利授权

210 项,其中

5 项为发明专 利,205 项为实用新型专利.

2、2016 年6月,公司发布了《股票发行方案》 ,本次股票发行股份数量为

80 万股,发行价格为

18 元/股,募集资金总额为 1,440 万元,主要用于补充企业 流动资金,保障公司经营的持续发展.2016 年10 月,公司完成本次新股发行 登记,新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让. 公告编号:2017-005

1 目录

第一节 声明与提示.3

第二节 公司概况

5

第三节 会计数据和财务指标摘要.7

第四节 管理层讨论与分析

9

第五节 重要事项

18

第六节 股本变动及股东情况.20

第七节 融资及分配情况.22

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况

24

第九节 公司治理及内部控制.27

第十节 财务报告

30 公告编号:2017-005

2 释义 释义项目 释义 光晟电器、本公司、公司、股份公司 指 广东顺德光晟电器股份有限公司 本报告 指 广东顺德光晟电器股份有限公司

2016 年年度报告 报告期 指2016 年1月1日至

2016 年12 月31 日 上年度、上年同期 指2015 年1月1日至

2015 年12 月31 日 证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、万元 三会 指 董事会、监事会、股东大会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 广东顺德光晟电器股份有限公司章程 公告编号:2017-005

3

第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任. 公司负责人、 主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财 务报告的真实、完整. 天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告,本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读. 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 是否存在豁免披露事项 否(1)列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由 公司董事蓝学洲因工作繁忙未能亲自出席本次董事会,其已委托公司董事岑自健代理出席. 公告编号:2017-005

4 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 实际控制人控制不当风险 截至

2016 年12 月31 日,公司控股股东、实际控制人岑自健及 其一致行动人刘运柳先生合计持有公司 76.05%的股份,通过行 使其股东或董事长权利,能够在公司经营决策、人事任免、财务 管理等方面施予重大影响.若岑自健、刘运柳利用其对公司的 实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可 能损害公司和少数权益股东的利益. 核心技术人员流失及技术泄密的风险 公司属于技术型企业,拥有稳定、高素质的科研人才团队是保持 技术优势的重要保障.但由于公司成立时间较短,管理环节中可 能存在制度不合理、不完善等情况.一旦由此发生核心人员离 职或不能持续吸引有价值的人才,而公司又不能安排适当人员 接替或及时补充,将会对公司经营造成一定的影响.同时公司的 产品及配件由公司委托外协加工单位加工生产,存在技术泄密 风险. 未来发展存在不确定的风险 公司成立时间较短,虽然在技术研发上取得了突破性发展,但截 止报告期内仍处于亏损状态.公司目前规模较小,而且热水器产 品的业务处于开展当中,公司相比行业内主要竞争对手尚无明 显的业务规模优势,抗市场风险能力较弱,规模限制可能会导致 未来的发展存在不确定性. 公司治理的风险 公司制定了完备的公司章程,公司章程明确了公司对外担保决 策程序的规定.公司还制定了 三会 议事规则和相关关联交 易决策制度以及对外担保决策制度.但由于股份公司成立时间 尚短,公司及管理层对规范运作的意识有待提高,而公司对相关 制度完全理解有一个过程,执行的效果有待考察.因此,在未来 的一段时间内,公司治理仍然会存在不规范的风险. 内部控制风险 公司建立了一套比较完善的内部控制制度,但由于经营规模较 小、整体变更为股份公司后的规范化时间不长,内部控制制度尚 未经过完整的实践检验,在执行过程中难免会遇到一些偏差.公 司存在因内部控制执行不到位而给公司经营带来不利影响的风 险. 委托外协加工风险 公司的产品及配件均委托给其他有生产能力的外协加工单位. 委托加工经营模式可充分发挥加工厂商的专业性,规避公司自 建生产线导致规模效益不佳的问题,降低公司的经营成本,集中 力量于技术研发及产品开发.公司在委托产品质量控制方面建 立了严格的管理制度,针对外协加工单位建立了严格的评估制 度和淘汰机制,对外协加工单位现场考察综合评估,根据评估等 级确定合作条件,确保公司产品质量及货期.但若外协加工单位 有较大的变化,产品质量控制可能出现重大问题或货期发生重 大延误,将会对公司正常经营产生一定的不利影响. 本期重大风险是否发生重大变化: 否 公告编号:2017-005