PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过

3 个月

31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数

35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、 《业务规则》 :指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ,是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管理人和投资人共同遵守 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)

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38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为

39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为

40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为

41、 销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用

42、 基金份额类别:指本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额 分为不同的类别. 在投资者申购基金时收取申购费用而不计提销售服务费的, 称为 A 类基金 份额;

在投资者申购基金份额时不收取申购费用, 且从本类别基金资产中计提销售服务费的, 称为 C 类基金份额

43、 基金转换: 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为

44、 转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作

45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%

47、元:指人民币元

48、 基金收益: 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其 他资产的价值总和

50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款) 、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券,因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 ........