PDF《北京市中银（深圳）律师事务所 关于》

若公司申请股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的政策发生变化,按照新政策规定决定并办理 相关事宜;

全权办理与本次公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让有 关的其他一切事宜.授权期限为股东大会决议通过之日起至成功挂牌之日止. 经审阅第四届董事会第十一次临时会议及

2016 年第三次临时股东大会的会议通知、 签到册、议案、表决票、决议、会议记录等文件,中银律师认为,上述会议在会议的召集、 召开、议事程序及表决方式等方面均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定;

公司已 依法定程序作出批准本次申请挂牌的决议,决议内容合法、有效;

该次临时股东大会授权 法律意见书

9 董事会办理本次申请挂牌相关事宜的授权范围及程序合法、有效.

(二)其他相关批准备案程序 根据《管理办法》和《业务规则》的规定,本次申请挂牌为股东人数未超过

200 人的 公司申请股票在全国股转系统挂牌并公开转让,属于中国证监会豁免核准的情形,但公司 本次申请挂牌尚需取得全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见,公司股票挂牌前,尚 需与全国股份转让系统公司签署挂牌协议、与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登 记及服务协议.

二、本次申请挂牌的主体资格

(一)公司系依法设立的股份有限公司 公司系一家由有限责任公司整体变更设立的股份有限公司. 公司前身华辉有限于

1992 年6月18 日在中华人民共和国国家工商行政管理局注册成立.

2003 年12 月3日,公司召开了创立大会暨

2003 年度第一次股东大会.2003 年12 月30 日,宁夏回族自治区工商行政管理局核发了注册号为

6400001202121 的《企业 法人营业执照》,华辉有限整体变更设立为华辉股份. 经核查,本所律师认为,公司系依法定程序整体变更设立的股份有限公司,其设立程 序合法有效.

(二)公司有效存续 公司不存在经营期限届满的情形. 公司未出现股东大会决议解散或因合并分立而需要解散的情形,亦无因不能清偿到期 债务而依法宣告破产的情形. 公司未出现依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销的情形. 法律意见书

10 公司未出现被人民法院依照《公司法》第一百八十二条的规定予以解散的情形. 公司现持有统一社会信用代码为

916400006249012888 的 《企业法人营业执照》 , 公司法定代表人为赵丽莉,住所为银川高新技术开发区科技园 A(座),注册资本为 16,912.2443 万元.公司有效........