PDF《郑州宇通客车股份有限公司 对河南证监局现场检查通报问题的...》

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5 郑州宇通客车股份有限公司 对河南证监局现场检查通报问题的整改报告 中国证券监督管理委员会河南监管局(以下简称:河南证 监局) 于2012 年6月11 日至

6 月20 日对公司进行了现场检查, 公司于

2012 年8月27 日收到了 《关于对郑州宇通客车股份有限 公司内控及年报专项检查的情况通报》 (豫证监发[2012]260 号,以下简称: 《通报》 ) .

公司对《通报》中的问题高度重视,在收到《通报》后及 时传达给各董事、监事、高级管理人员和相关责任部门.并召开 专题会议,针对《通报》中发现的问题,逐项对照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司信息披露管理办法》 、 《上海证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的规定进行了全 面认真的核查,制定了整改计划并进行了整改,现将整改情况汇 报如下:

一、公司治理方面

(一)监事会会议记录过于简单,监事会仅审核公司的定期 财务报告,未能定期检查公司财务状况,切实履职尽责. 整改措施: 针对《通报》的上述问题,公司组织监事会成员、董事会办 公室相关人员认真学习了 《公司法》 、 《证券法》 、 《公司章程》 、 《监事会议事规则》等法律、法规及相关规则,提高了监事会的

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5 规范运作能力.同时,监事会将不仅局限于审核公司的定期财务 报告,还将履行检查公司财务状况、对董事、高级管理人员执行 公司职务的行为进行监督等法定职责;

履职尽责, 发挥监督作用. 公司将明确监事会会议记录的标准, 认真记录监事会会议召 开的时间、地点、出席情况、议题、决议和在会议上的发言,并 由出席会议的监事和记录人在会议记录上签名. 整改责任人:监事会主席 整改时间:持续整改

(二)总经理工作细则 公司总经理工作细则没有按照《上市公司章程指引》第一 百三十条的要求,规定总经理在资金运用、资产运用、签订重大 合同方面的具体权限,以及向董事会、监事会报告的具体制度. 整改措施: 公司根据《公司法》 、 《上市公司章程指引》 、 《上市公司治理 准则》 、 《公司章程》等法律、法规及相关指引修订了《总经理工 作细则》 ,对总经理在资金运用、资产运用、签订重大合同等方 面权限进行了约定;

就总经理需向董事会、监事会报告的情形进 行了明确的规定.修改后的《总经理工作细则》已经公司七届二 十一次董事会审议通过. 整改责任人:企业管理处 整改时间:已完成整改

(三)印章和收发文管理不规范,部分用印的文件未留存. 整改措施:公司将落实印章和收发文管理:印章使用必须严

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5 格按照审批流程审批和管理, 确保在合法授权的情况下使用公司 印鉴;

落实完善公司收发文登记管理和流转,确保收发文件妥善 保存、易于查询. 整改责任人:董事会办公室、公司办公室 整改时间:持续整改

二、信息披露方面 公司董事会六届十二次会议决议公告内容与其会议资料和 会议记录不一致,存在以下遗漏: "考虑到本次董事会与下次股 东大会之间时间可能较长,同意董事长根据项目实际情况、并在 项目符合备案报告的原则下推动项目进度, 包括但不限于签署相 关合同文件、审批相关付款程序等事宜" ,不符合《上市公司信 息披露管理办法》中信息披露完整性的要求. 整改措施:公司组织董事会办公室等相关人员认真学习《上 市公司信息披露管理办法》 、 《上海证券交易所股票上市规则》 、 《公司信息披露管理制度》 等信息披露相关的法律、 法规和规定, 进一步提高对信息披露的理解和认识,保证信息披露的真实、准确、及时、完整. 整改责任人:董事会秘书 整改时间:持续整改