PDF《工银瑞信基金管理有限公司》

29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面 确认的日期

30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金 财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最 长不得超过

3 个月

32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、封闭运作期:本基金合同生效后的前

3 年为封闭运作期,封闭运作期 内本基金不开放赎回,亦不上市交易.本基金的封闭运作期为基金合同生效日 (包括基金合同生效日)至3年后的年度对日前一日止.封闭运作期届满后, 本基金转为开放式基金,并更名为 工银瑞信科技创新混合型证券投资基金

34、年度对日:指某一特定日期在后续年度中的对应日期,如该对应日期 为非工作日或者没有对应的日历日期,则顺延至该对应日期的下一工作日

35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日

37、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 工银瑞信科技创新

3 年封闭运作混合型证券投资基金 基金合同

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38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 (若该工作日为非港股通交易日,则本基金不开放)

39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、 《业务规则》:指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记 业务规则》 ,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规 则,由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为

42、申购:指本基金封闭运作期届满转型后,投资人根据基金合同和招募 说明书的规定申请购买基金份额的行为

43、赎回:指本基金封闭运作期届满转型后,基金份额持有人按基金合同 和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换:指本基金封闭运作期届满转型后,基金份额持有人按照本 基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管 理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划:指本基金封闭运作期届满转型后,投资人通过有 关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于 每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的 一种投资方式

47、巨额赎回:指本基金封闭运作期届满转型后的单个开放日,基金净赎 回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

48、元:指人民币元

49、内地与香港股票市场交易互联互通机制:指上海证券交易所、深圳证 券交易所分别和香港联合交易所有限公司(以下简称 香港联合交易所 )建立 技术连接,使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围 工银瑞信科技创新