PDF《富国价值优势混合型证券投资基金招募说明书》

招募说明书(更新) 富国价值优势混合型证券投资基金招募说明书 (更新) (二0一七年第二号) 基金管理人: 富国基金管理有限公司 基金托管人: 中国农业银行股份有限公司 招募说明书(更新) 重要提示 富国价值优势混合型证券投资基金(以下简称 本基金 )已于

2015 年12 月25 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2015】3075 号) .

本基金 的基金合同于

2016 年4月8日生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,自 主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现 的各类风险.投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性 风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金 投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资 对象与投资策略引致的特有风险,等等.基金管理人提醒投资者基金投资的 买 者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由投资者自行负责. 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种. 投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券、期货投资具有一定的风险,因此既 不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益. 本基金的投资范围包括中小企业私募债券, 该券种具有较高的流动性风险和 信用风险. 中小企业私募债券的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于 规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素 导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性, 从 招募说明书(更新)

3 而使基金投资收益下降.基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能 完全规避. 流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数 的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性. 本招募说明书所载内容截止至

2017 年10 月8日, 基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至

2017 年9月30 日(财务数据未经审计) . 招募说明书(更新)

4 目录 第一部分 绪言.1 第二部分 释义.2 第三部分 基金管理人.6 第四部分 基金托管人.18 第五部分 相关服务机构.21 第六部分 基金的募集.41 第七部分 基金合同的生效.42 第八部分 基金份额的申购与赎回.43 第九部分 基金的投资.54 第十部分 基金的业绩.66 第十一部分 基金的财产.68 第十二部分 基金资产的估值.69 第十三部分 基金的收益与分配.74 第十四部分 基金费用与税收.76 第十五部分 基金的会计与审计.79 第十六部分 基金的信息披露.80 第十七部分 风险揭示.86 第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.90 第十九部分 基金合同的内容摘要.92 第二十部分 基金托管协议的内容摘要.109 第二十一部分 对基金份额持有人的服务.123 第二十二部分 其他应披露事项.125 招募说明书(更新)