PDF《富国中证银行指数型证券投资基金招募说明书》

招募说明书(更新) 富国中证银行指数型证券投资基金招募说明书 (更新) (原富国中证银行指数分级证券投资基金) (二0一九年第一号) 基金管理人: 富国基金管理有限公司 基金托管人: 中国农业银行股份有限公司 招募说明书(更新) 重要提示 富国中证银行指数分级证券投资基金于

2015 年3月31 日获得中国证监会准 予注册的批复(证监许可【2015】499 号) .

基金管理人于

2015 年4月30 日获 得中国证监会书面确认,富国中证银行指数分级证券投资基金基金合同生效. 基金管理人于

2019 年4月4日发布《关于富国中证银行指数分级证券投资 基金之富国银行 A 份额和富国银行 B 份额终止运作并修改基金合同的公告》 ,明 确富国银行 A 份额和富国银行 B 份额的终止上市日为

2019 年5月10 日, 富国银 行A份额和富国银行 B 份额终止上市后, 《富国中证银行指数分级证券投资基金 基金合同》修订为《富国中证银行指数型证券投资基金基金合同》 ,并于

2019 年5月10 日生效, 同日, 《富国中证银行指数分级证券投资基金基金合同》 失效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投 资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等 信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.投资者在获得基金投资收益 的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发 的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风 险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等.基金 管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 招募说明书(更新)

3 本招募说明书所载内容截止至

2019 年4月30 日, 基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至

2019 年3月31 日 (财务数据为富国中证银行指数分级证券投资 基金的相关数据,未经审计) . 招募说明书(更新)

4 目录 第一部分 绪言.1 第二部分 释义.2 第三部分 基金管理人.7 第四部分 基金托管人.20 第五部分 相关服务机构.23 第六部分 基金的历史沿革.41 第七部分 基金的存续.42 第八部分 基金的上市交易.43 第九部分 基金份额的申购与赎回.44 第十部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务.57 第十一部分 基金的投资.59 第十二部分 基金的业绩.74 第十三部分 基金的财产.76 第十四部分 基金资产的估值.77 第十五部分 基金的收益与分配.83 第十六部分 基金费用与税收.85 第十七部分 基金的会计与审计.88 第十八部分 基金的信息披露.89 第十九部分 风险揭示.95 第二十部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.99 第二十一部分 基金合同的内容摘要.101 第二十二部分 基金托管协议的内容摘要.117 招募说明书(更新)