PDF《南方核心竞争混合型证券投资基金招募说明书》

南方核心竞争混合型证券投资基金招募说明书 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司

2018 年12 月 目录 §

1 绪言

4 §

2 释义

5 §

3 基金管理人

9 §

4 基金托管人

19 §

5 相关服务机构

24 §

6 基金的历史沿革与基金合同的生效

26 §

7 基金份额的申购和赎回

27 §

8 基金的投资

36 §

9 基金的财产

42 §

10 基金资产估值

43 §

11 基金的收益与分配

48 §

12 基金的费用与税收

50 §

13 基金的会计与审计

52 §

14 基金的信息披露

53 §

15 风险揭示

58 §

16 基金合同的变更、终止和基金财产的清算

62 §

17 基金合同的内容摘要

64 §

18 基金托管协议的内容摘要

80 §

19 基金份额持有人服务

92 §

20 其他应披露事项

94 §

21 招募说明书存放及其查阅方式

95 §

22 备查文件

96 重要提示 南方核心竞争混合型证券投资基金(以下简称 本基金 )为根据《南方安心保本 混 合型证券投资基金基金合同》的约定,由南方安心保本混合型证券投资基金转型 而来.

南方安心保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金, 经中国证券监 督管理委员会《关于准予南方安心保本混合型证券投资基金注册的批复》 (证监 许可[2012]1359 号)注册募集,于2012 年11 月22 日至

2012 年12 月18 日进行 募集,并于

2012 年12 月21 日正式成立.南方安心保本混合型证券投资基金保 本期为三年,第一个保本期自

2012 年12 月21 日至

2015 年12 月21 日,第二个 保本期自

2015 年12 月29 日至

2019 年1月2日(2018 年12 月29 日、12 月30 日、12 月31 日及

2019 年1月1日为非工作日,顺延至下一工作日).南方安 心保本混合型证券投资基金第二个保本期于

2019 年1月2日到期,由于不符合 保本基金存续条件,将按照《南方安心保本混合型证券投资基金基金合同》的约 定转型为非避险策略的混合型基金,名称相应变更为 南方核心竞争混合型证券 投资基金 . 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书根据本基金 基金合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对南方安心 保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案, 并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者 在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金 投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等.投资者投资于保本基金并不等于 将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 保本基金在极端情况下仍然存在 本金损失的风险.投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金 的《招募说明书》及《基金合同》. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. §1 绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有 效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准. 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销 售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》以及《南方核心竞争混合型证券投资基金基金合同》编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载 明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份 额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详 细查阅基金合同. §2 释义 在《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: