PDF《德恒上海律师事务所》

6 董事、监事和高级管理人员及其变化,税务和财政补贴,环境保护和产品质量、 技术等标准,诉讼、仲裁或行政处罚等. 2.在展开核查和验证工作之前,本所经办律师制作了详细核查验证计划, 列明了需要核查和验证的事项、查验工作程序、查验方法等.根据实际工作进展 情况,本所经办律师及时调整查验计划.在核查验证的过程中,本所经办律师对 与法律相关事项履行了法律专业人士的特别注意义务, 对其他事项履行了普通人 的一般注意义务. 3.在上述核查验证工作的初始阶段,本所经办律师向华汇能源发出了有关 本次挂牌项目的法律尽职调查基本文件清单, 并得到了华汇能源依据该文件清单 提供的基本文件、资料及其副本或复印件;

本所经办律师对这些书面材料进行了 归类整理和审查,就需要补充的资料,不时向华汇能源发出补充文件清单.上述 华汇能源提供的书面资料构成了本所出具本法律意见所依据的基础资料. 4.在核查验证过程中,为确保能够全面、充分地掌握华汇能源的各项法律 事实,本所经办律师还采用了面谈、实地调查、查询、函证、比较、互联网检索 等多种方法.这些核查验证过程主要包括: (1)本所经办律师对华汇能源的经营场所进行了实地调查,查验了主要财 产的资产状况,了解了主要职能部门的设置及运作情况;

与管理层及有关主管人 员就申请本次挂牌各个方面所涉及的问题进行了必要的交流, 走访了其他相关部 门的人员,听取了有关人士的口头陈述;

参与了本次挂牌主办券商组织的多次中 介机构协调会.在进行实地调查和访谈过程中,本所经办律师制作了调查笔录, 并就本所认为重要的或不可忽略的相关问题,向华汇能源、主要关联方进行了询 问. (2)本所经办律师就华汇能源的工商登记信息向相关的政府主管机关进行 了适当且必要的查档;

就华汇能源是否拥有国家工商总局商标局颁发的商标注册 证书及国家知识产权局颁发的专利证书以及其权属状况向相关网站进行了查询, 并不时登录该等网站进行检索,查验该等商标及专利权属有无发生变化、更新;

就华汇能源相关应收与应付款向公司相关人员进行访谈;

就华汇能源是否涉及诉 讼事项登录最高人民法院被执行人信息网站进行了检索.此外,本所经办律师还 德恒上海律师事务所 关于浙江华汇能源环境投资股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见

7 不时通过互联网了解华汇能源的最新动态和社会评价状况等. (3)对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本 所取得了有关政府主管机关(包括工商、税务、财政、社会保险、住房公积金等) 或其他有关单位出具的证明文件. 本所经办律师对证明文件涉及的事项履行了法 律专业人士特别的注意义务, 确信该等证明文件可以作为本所出具本法律意见的 依据. 5.对于核查验证过程中发现的法律问题,本所及时与华汇能源及其他中介 机构进行了沟通, 对有关问题进行了深入讨论和研究, 并确定了适当的解决方案. 基于以上法律核查验证工作基础, 本所经办律师为华汇能源本次挂牌制作了 本法律意见.在本法律意见制作完成后,本所根据本所业务规则的要求对法律意 见进行了讨论,并提交本所内核委员........