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长江证券承销保荐有限公司 关于 德力西新疆交通运输集团股份有限公司 之 首次公开发行股票辅导工作总结报告 二一四年九月

2 长江证券承销保荐有限公司 关于 德力西新疆交通运输集团股份有限公司 之 首次公开发行股票辅导工作总结报告 德力西新疆交通运输集团股份有限公司(以下简称 德新交运 或 公司 ) 拟申请首次公开发行股票并上市, 聘请长江证券承销保荐有限公司 (以下简称 长 江保荐 或 我公司 )担任其辅导机构,并签署了《德力西新疆交通运输集团 股份有限公司与长江证券承销保荐有限公司之首次公开发行股票辅导协议书》 (以下简称: 《辅导协议书》 ) .

2013 年8月14 日,德新交运与长江保荐收到 了中国证券监督管理委员会新疆监管局(以下简称 新疆证监局 ) 《关于德力西 新疆交通运输集团股份有限公司辅导备案登记确认书》 (新证监局函[2013]96 号) . 自辅导备案登记以来, 我公司辅导工作小组组织国浩律师 (上海) 事务所 (以 下简称 国浩律师 ) 、立信会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称 立信会 计师 )对德新交运开展了辅导工作,现辅导结束,特将辅导工作情况报告如下:

一、辅导过程

(一)辅导过程概述

1、备案日期 辅导备案日期为

2013 年8月14 日.

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2、变更备案事项

2013 年10 月17 日,长江保荐向新疆证监局报送了《长江证券承销保荐有 限公司关于增加两名德力西新疆交通运输集团股份有限公司首次公开发行股票 辅导人员的说明》 ,在原王珏、张小峰、方雪亭、杨扬、王奇

5 名辅导人员基础 上,增加了王世平、苏研

2 名辅导人员.

2014 年3月3日,长江保荐向新疆证监局报送了《长江证券承销保荐有限 公司关于增加一名德力西新疆交通运输集团股份有限公司首次公开发行股票辅 导人员的说明》 ,在原王珏、王世平、张小峰、方雪亭、苏研、杨扬、王奇

7 名 辅导人员基础上,增加了陈亮

1 名辅导人员.

2014 年8月26 日,长江保荐向新疆证监局报送了《长江证券承销保荐有限 公司关于增加一名德力西新疆交通运输集团股份有限公司之首次公开发行股票 辅导人员的说明》 ,在原王珏、王世平、陈亮、张小峰、方雪亭、苏研、杨扬、 王奇

8 名辅导人员基础上,增加了田爱军

1 名辅导人员.

2014 年9月,长江保荐向新疆证监局报送了《长江证券承销保荐有限公司 关于减少一名德力西新疆交通运输集团股份有限公司之首次公开发行股票辅导 人员的说明》 ,在原王珏、王世平、陈亮、张小峰、方雪亭、苏研、杨扬、田爱 军、王奇

9 名辅导人员基础上,减少了离职人员王奇

1 名辅导人员. 除上述情况外,辅导期内未发生其他变更备案事项.

3、辅导期间 辅导期间为备案日至本报告签署之日.

4、辅导依据 辅导依据为 《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《长江证券承销保荐有限公 司关于德力西新疆交通运输集团股份有限公司首次公开发行股票的辅导计划及 实施方案》及首次公开发行股票并上市、上市公司治理的相关法律法规.

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5、辅导方式 辅导工作小组根据辅导计划并结合德新交运的实际情况,采取集中授课、召 开中介机构协调会以及电话、邮件沟通等形式开展了辅导工作.