PDF《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招》

东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新) 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书 ―东吴基金管理有限公司

2019 年1号基金管理人:东吴基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新) 目录重要提示

1

一、绪言

2

二、释义

3

三、基金管理人

7

四、基金托管人

15

五、相关服务机构

18

六、基金的募集

40

七、基金合同的生效

41

八、基金份额的申购与赎回

42

九、基金的非交易过户、转托管、定期定额投资计划及冻结等业务

54

十、基金的投资

55 十

一、基金的业绩

65 十

二、基金财产

67 十

三、基金资产的估值

68 十

四、基金的收益分配

72 十

五、基金费用与税收

74 十

六、基金的会计与审计

76 十

七、基金的信息披露

77 十

八、基金的风险揭示

81 十

九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

84 二

十、基金合同的内容摘要

87 二十

一、基金托管协议的内容摘要

104 二十

二、对基金份额持有人的服务

114 二十

三、其他应披露事项

116 二十

四、招募说明书存放及查阅方式

118 二十

五、备查文件

119 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)

1 重要提示 本基金根据

2009 年2月20 日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴进取策略灵活配置混 合型开放式证券投资基金募集的批复》 (证监许可【2009】140 号)的核准,进行募集.

基金管理人保证《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书》 (以下简 称 《招募说明书》 或 本《招募说明书》 )的内容真实、准确、完整.本《招募说明书》经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业 绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基 金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于 基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险,本基金的特定风险,基金运作风险,包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流 动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,等等.此外,本基金以

1 元 初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破

1 元初始面值的风险. 投资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 . 基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金.投资 者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》 .全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特 性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 本招募说明书(更新)所载内容截止日为