PDF《最高人民法院关于防范和制裁虚假诉讼的指导意见》

3 3版版版版版版版版版版版版版版版版版版版版版版版版版版版版版版版2016年6月28日 星期二 案件部主办 见习编辑 杨轶然 新闻热线 (010)

67550725 电子信箱:anjian@rmfyb.

cn [要闻] 当前,民事商事审判领域存在的虚 假诉讼现象,不仅严重侵害案外人合法 权益,破坏社会诚信,也扰乱了正常的 诉讼秩序,损害司法权威和司法公信 力,人民群众对此反映强烈.为此,最 高人民法院在广泛调研基础上,根据 《中华人民共和国刑法》 《中华人民共和 国侵权责任法》 《中华人民共和国民事 诉讼法》等法律的相关规定,结合民事 商事审判实践中已经发现的虚假诉讼情 况,经审判委员会民事行政审判专业委 员会第234次会议讨论,通过了《最高 人民法院关于防范和制裁虚假诉讼的指 导意见》 (以下简称《指导意见》) .值 此指导意见公布之际,最高人民法院民 一庭负责人就《指导意见》的有关问题 接受了记者的采访. 问:请您谈谈为何要出台《最高人 民法院关于防范和制裁虚假诉讼的指导 意见》 ? 答:近年来,由于社会诚信缺失等 多种因素影响,司法领域尤其是民事商 事审判中虚假诉讼情况比较严重,特别 在一些民营经济较为发达的地区.从发 展态势上看,虚假诉讼分布的案件类型 逐年广泛,覆盖范围从原有的民间借 贷、破产等案件发展到当前很多常见案 件类型;

从诉讼程序上看,案件程序从 原有的普通程序发展到几乎所有诉讼程 序.虚假诉讼的危害是非常严重的,最 高人民法院对此问题高度重视,2013 年以来,最高人民法院先后下发《关于 房地产调控政策下人民法院严格审查各 类虚假诉讼的紧急通知》和《最高人民 法院关于清查 以房抵债 等虚假诉讼 案件的意见》 ,严厉打击房地产领域虚 假诉讼行为,有效地遏制了该领域虚假 诉讼蔓延态势,但其他领域的虚假诉讼 形势仍然严峻. 在对虚假诉讼的防范和制裁上,尤 其是对虚假诉讼参与人的制裁,目前没 有统一的规定,是人民法院制裁虚假诉 讼需要着重解决的问题.针对上述问 题,我们专门进行了集中深入的调研, 并形成了翔实的调研报告.在调研报告 基础上启动 《指导意见》 的起草工作. 起草过程中,我们认真听取了各级人民 法院和相关专家的意见.在总结、归纳、吸收这些意见的基础上,经过最高 人民法院审判委员会民事行政审判专业 委员会认真讨论、仔细研究,通过了本 《指导意见》 . 问:正像您之前谈到的,虚假诉讼 现象这些年呈上升态势,且向多样化发 展,请您谈谈司法应对虚假诉讼时面临 的问题? 答:从调研的情况看,目前审判实 务中应对虚假诉讼存在两个突出问题: 一是虚假诉讼的识别难.由于虚假诉讼 的当事人间往往具有较为密切的关系, 而民事债权债务关系无须公示,第三人 很难识别,往往需要采取侦查手段才能 查处,但法院在民事诉讼中仅有一般的 调查权而无侦查权,取证难度大;

而且 即便法官通过自由心证认为存在虚假诉 讼的可能性,但在没有比较确切证据的 情况下,法院仍要针对当事人的诉讼请 求进行处理.二是虚假诉讼的规制难. 首先,民事审判存在固有的局限性.民 事审判采取当事人主义,尊重当事人的 意思自治,诉讼中法院只是作为中立的 裁判者存在,对当事人的自认行为,法 院不应否定.因此,只要虚假诉讼双方 当事人互相串通、虚构事实与证据,从 表面上达到事实清楚、证据充分,诉辩 双方对事实和证据没有异议,法院就不 大可能去审查双方证据和民事法律关系 的真实性.其次,目前信息平台缺失. 目前我国不同法院之间尚未建立审判信 息沟通平台,无法快速了解其他法院案 件受理、审理情况,而且法院系统与检 察机关、公安机关、司法行政部门以及 地方政府、社区等也未建立信息共享平 台,人民法院对当事人的财产状况、信 用记录、违法犯罪历史均不掌握.第三,实践中存在的一些工作方法的惰 性.目前法院普遍存在案多人少的办案 压力,而且我们在司法理念上也一直强 调案结事了,基于种种因素考虑,民事 商事审判中一般存在重调解、重结案率 的情况,只要双方当事人达成调解协 议,法院一般乐见其成,很少再去费时 费力地审查是否存在真实的法律关系. 第四,在对虚假诉讼的制裁上,也缺乏 必要的有威慑力的手段.虚假诉讼成本 小、获利大.新修改的民事诉讼法虽然 在第一百一十二条和第一百一十三条增 加了对虚假诉讼的规制,但在现有的司 法环境下,罚款、拘留的处罚手段适用 空间小,舆论风险大.而且,法院对虚 假诉讼行为人的处罚,也并不会影响其 身份地位、名誉、信誉等社会评价,震 慑力不足.更多情形下,即便案件存有 疑点也往往因为证据不足而无可奈何. 问: 《指导意见》 主要从哪些方面 对虚假诉讼进行防范? 答:根据对大量虚假诉讼案件的调 研, 《指导意见》 对虚假诉讼的典型特 征进行了梳理,包括: (1) 当事人为夫 妻、父母等近亲属关系或者关联企业等 共同利益关系;

(2) 原告诉请司法保护 的标的额与其自身经济状况严重不符, 被告存在经济状况恶化意图转移有效资 产等特殊情况;

(3) 原告起诉所依据的 事实和理由明显不合常理;

(4) 诉讼 参与人之间无实质性民事权益争议, 被告主动应诉并同意原告诉讼请求;

(5) 诉讼参与人提供的证据单一,前 后矛盾,不能形成证据链条;

或者诉 讼参与人提供的证据只能证明案件事 实存在,但双方并不存在争议焦点. (6) 案件证据不足,但双方仍然主动 迅速达成调解协议,请求人民法院出 具调解书.在对案件事实查证中甄别 虚假诉讼的情况, 《指导意见》 也作 了比较详细的规定.比如,要求强化 对证据真实性、合法性和关联性审 查,适当加大依职权调查取证力度. 再比如,针对目前实践中比较行之有 效的保证书制度, 《指导意见》 进一 步提出探索建立当事人和证人宣誓制 度.还有,对自认规则的适用,实践 中存在的一些模糊性的认识,使得虚 假诉讼行为有机可乘, 《指导意见》 要求严格适用自认规则,如果一方对 另一方提出的于己不利的事实明确表 示承认,且不符合常理的,要做进一 步查明,慎重认定.此外,对于调解 协议、公证债权文书和仲裁裁决书、 调解书的合法性审查方面, 《指导意 见》也作了详细规定.在涉及第三人 撤销之诉、案外人执行异议之诉、案 外人申请再审的案件中,虚假诉讼往 往有可乘之机, 《指导意见》 明确要 求要保护好各方的合法权益,利用上 述诉讼形式甄别虚假诉讼. 问:我们注意到,对虚假诉讼的 制裁是《指导意见》的重点,请您介 绍一下对虚假诉讼的制裁有什么新的 举措? 答:严厉的制裁是防范虚假诉讼 的重要途径.对虚假诉讼的制裁是 《指导意见》 的重点和亮点,可以 说, 《指导意见》 针对虚假诉讼初步 构建起了一个多角度全方位的制裁体 系.首先,在制裁方式上, 《指导意 见》整合现有的相关法律规定,本着 从轻到重原则,明确了对虚假诉讼的 多层次、立体制裁体系,从妨碍民事 诉讼强制措施,到民事赔偿,再到刑 事制裁,在严厉程度上是一步步加重 的,威慑力也是逐步增强的;

其次, 在制裁对象上, 《指导意见》 分别针 对人民法院工作人员、诉讼代理人、 鉴定机构和鉴定人等不同主体,规定 了相应的惩罚手段,这应该说是首创 的,这种精准的制裁威力也是比较大 的;

第三,在创新制裁手段上, 《指 导意见》 基于对虚假诉讼产生土壤、 司法规制不足等因素考量,明确要求 探索建立虚假诉讼失信人名单制度, 依托现有的信息平台比如被执行人失 信系统以及其他社会诚信体系建设, 对虚假诉讼参与人进行全方位的限制 措施,摆脱以往单打独斗的局面,使 得惩罚更有威慑力. 防范和制裁虚假诉讼 维护司法权威和公信 ――最高人民法院民一庭负责人就 《关于防范和制裁虚假诉讼的指导意见》 答记者问

本报记者 罗书臻 当前,民事商事审判领域存在的虚 假诉讼现象,不仅严重侵害案外人合法 权益,破坏社会诚信,也扰乱了正常的 诉讼秩序,损害司法权威和司法公信 力,人民群众对此反映强烈.各级人民 法院对此要高度重视,努力探索通过多 种有效措施防范和制裁虚假诉讼行为. 1.虚假诉讼一般包含以下要素: (1) 以规避法律、法规或国家政策谋取 非法利益为目的;

(2) 双方当事人存在 恶意串通;

(3) 虚构事实;

(4) 借用合 法的民事程序;

(5) 侵害国家利益、社 会公共利益或者案外人的合法权益. 2.实践中,要特别注意以下情形: (1) 当事人为夫妻、朋友等亲近关系或 者关联企业等共同利益关系;

(2) 原告 诉请司法保护的标的额与其自身经济状 况严重不符;

(3) 原告起诉所依据的事 实和理由明显不符合常理;

(4) 当事人 双方无实质性民事权益争议;

(5) 案件 证据不足,但双方仍然主动迅速达成调 解协议,并请求人民法院出具调解书. 3.各级人民法院应当在立案窗口及 法庭张贴警示宣传标识,同时在 人民 法院民事诉讼风险提示书 中明确告知 参与虚假诉讼应当承担的法律责任,引 导当事人依法行使诉权,诚信诉讼. 4.在民间借贷、离婚析产、以物抵 债、劳动争议、公司分立 (合并) 、企 业破产等虚假诉讼高发领域的案件审理 中,要加大证据审查力度.对可能存在 虚假诉讼的,要适当加大依职权调查取 证力度. 5.涉嫌虚假诉讼的,应当传唤当事 人本人到庭,就有关案件事实接受询 问.除法定事由外,应当要求证人出庭 作证.要充分发挥民事诉讼法司法解释 有关当事人和证人签署保证书规定的作 用,探索当事人和证人宣誓制度. 6.诉讼中,一方对另一方提出的于 己不利的事实明确表示承认,且不符合 常理的,要做进一步查明,慎重认定. 查明的事实与自认的事实不符的,不予 确认. 7.要加强对调解协议的审查力度. 对双方主动达成调解协议并申请人民法 院出具调解书的,应当结合案件基础事 实,注重审查调解协议是否损害国家利 益、社会公共利益或者案外人的合法权 益;

对人民调解协议司法确认案件,要 按照民事诉讼法司法解释要求,注重审 查基础法律关系的真实性. 8.在执行公证债权文书和仲裁裁决 书、调解书等法律文书过程中,对可能 存在双方恶意串通、虚构事实的,要加 大实质审查力度,注重审查相关法律文 书是否损害国家利益、社会公共利益或 者案外人的合法权益.如果存在上述情 形,应当裁定不予执行.必要时,可向 仲裁机构或者公证机关发出司法建议. 9.加大公开审判力度,增加案件审 理的透明度.对与案件处理结果可能存 在法律上利害关系的,可适当依职权通 知其参加诉讼,避免其民事权益受到损 害,防范虚假诉讼行为. 10.在第三人撤销之诉、案外人执 行异议之诉、案外人申请再审等案件审 理中,发现已经生效的裁判涉及虚假诉 讼的,要及时予以纠正,保护案外人诉 权和实体权利;

同时也要防范有关人员 利用上述法律制度,制造虚假诉讼,损 害原诉讼中合法权利人利益. 11.经查明属于虚假诉讼,原告申 请撤诉的,不予准许,并应当根据民事 诉讼法第一百一十二条的规定,驳回其 请求. 12.对虚假诉讼参与人,要适度 加大罚款、拘留等妨碍民事诉讼强制 措施的法律适用力度;

虚假诉讼侵害 他人民事权益的,虚假诉讼参与人应 当承担赔................