PDF《2019-02-28》

华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基金(LOF)开放日常申购、赎回及定期定额投资业务的 公告 2019-02-28 公告送出日期: 公告送出日期:2019年2月28日2019年2月28日11公告基本信息 公告基本信息 基金名称 华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基金(LOF) 基金简称 华宝标普中国A股质量价值指数(场内简称 质量基金 ) 基金主代码

501069 基金运作方式 上市契约型开放式(LOF) 基金合同生效日 2019年1月24日 基金管理人名称 华宝基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基金(LOF)基金 合同》、《华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基金 (LOF)招募说明书》及有关规定 申购起始日 2019年3月5日 赎回起始日 2019年3月5日 定期定额投资起始日 2019年3月5日22日常申购、赎回 日常申购、赎回、定期定额投资 、定期定额投资业务的办理时间 业务的办理时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外.

基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对 前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告.

3 日常申购业务

3 日常申购业务 3.1 3.1 申购金额限制 申购金额限制

1、投资者通过其他场外销售机构和直销e网金申购本基金单笔最低金额为1元人民币(含申购费).通过直销柜台首次申购 的最低金额为10万元人民币(含申购费),追加申购最低金额为每笔1元人民币(含申购费).已有认购本基金记录的投资者不受 首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制.场外销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各场外销售 机构的业务规定为准.

2、投资者通过场内销售机构申购时,单笔申购申请的最低金额为1,000元,且申购申请的金额必须为1元的整数倍.

3、其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制.基金管理人可根据市场情况,调整首次申 购的最低金额.

4、除本基金招募说明书第九部分 拒绝或暂停申购的情形 另有约定外,投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设 上限限制,但法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外.

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限 或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益.具体请参见相关公 告.

6、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规 定的,从其最新规定办理. 3.2 3.2 申购费率 申购费率 本基金采取前端收费模式收取基金申购费用.投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算.本基金的申 购费率表如下,场内申购费率与场外申购费率相同. 申购金额(元) 申购费率 100万以下 1.00% 大于等于100万,小于200万0.60% 200万(含)以上 按笔收取,1000元/笔 申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等各项费用. 本公司直销e网金申购费率优惠详见公司网站.