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? 河北东方同信化工股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 (住址:东莞市莞城区可园南路一号) 二一六年四月 河北东方同信化工股份有限公司?公开转让说明书? 1-1-1 本公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说 明书中财务会计资料真实、完整. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判 断或者保证.任何与之相反的声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由 此变化引致的投资风险,由投资者自行承担. 河北东方同信化工股份有限公司?公开转让说明书? 1-1-2 重大事项提示 公司在日常经营过程中,由于所处行业及自身特点所决定,特提示投资者应 对公司以下重大事项予以充分关注:

(一)资质到期无法续期的风险 公司主营业务为向客户提供石脑油等石化产品及相关的运输服务,需要获得 《道路运输经营许可证》、《危险化学品经营许可证》、《非药品类易制毒化学 品经营备案证明》等资质和经营许可,并接受相关政府管理部门的监督和管理. 目前,公司拥有与业务经营相匹配的各项资质,但公司在未来的经营活动中若严 重违反了资质管理相关法律法规的规定,公司的经营资质存在到期后不能顺利续 期甚至是不能续期的风险,从而对公司的持续经营产生重大不利影响.

(二)供应商集中风险 报告期内,公司从前五大供应商累计采购金额占当期总额的比重分别为 91.36%和99.29%,采购集中度非常高.虽然这与我国原油供给结构有关,但过度 集中的供应商资源仍可能会给公司获得稳定优质的货源带来风险.

(三)客户集中风险

2014 年度、2015 年度,公司各期前五大客户销售收入占当期营业收入比例分 别为 96.76%和99.95%,集中度很高,且主要收入均来自各期前三名客户.这主要 由于公司通过提高自身综合实力,逐渐获得大型客户的认可并取得了持续的大额 销售所致,但如果公司未来不能及时开发更多的大型客户对销售比例进行分散, 主要客户的经营状况变化及与公司合作关系的变动,将对公司经营产生重大影响.

(四)供需模式变化风险 随着国家对进口原油配额逐渐向民营炼化企业放开,部分炼厂由原来加工出 油率低、杂质较多的重质原油或燃料油,转而加工品质优良、出油率高的进口轻 质原油,导致石脑油产出率显著提升.同时,由于成品油升级、新能源开发等因 素影响,部分过剩汽油馏分转向石脑油市场,将进一步加大石脑油的供应.上游 供应不断加大将可能导致行业现有的供需模式被打破,对行业形成冲击. 河北东方同信化工股份有限公司?公开转让说明书? 1-1-3

(五)原材料价格波动的风险 石脑油是国内油品市场中市场化程度最高的品种之一,作为原油的下游产品, 其价格受原油价格波动影响大.国内原油及成品油价格的调整、投机因素、市场 供需状况等多种因素,均会引起石脑油价格的大幅或者较为频繁的波动,若发生 非预期变化的价格波动,则可能会给公司的经营造成损失.

(六)行业周期性波动的风险 国际油价当前处于较为低迷的行情,公司所处行业需求随国际国内油价、宏 观经济形势的变化而波动,呈现较强的周期性特征,未来宏观经济的变化所带来 的行业周期性波动仍有可能对公司的业务产生较大的影响.

(七)交通事故风险 通过公路进行危化品运输是公司业务流程中的重要环节,公路运输的运营特 点决定了公司面临着较大的交通事故风险,由于交通事故具有突发性、瞬时性、 成因复杂性等特点,一旦发生将可能导致公司因事故责任而承担经济赔偿或损害 赔偿,从而对公司正常生产经营带来负面影响.虽然公司通过建立安全管理制度, 包括驾驶人安全操作规程、车辆维护管理制度、安全应急预案等,并严格按照各 项制度进行驾驶人员培训、按时进行车辆保养、购买保险等最大可能的控制和转 移上述风险,但不能完全排除由于路况、车况、安全管理等问题引发交通事故的 风险,从而给公司生产经营带来不利影响.

(八)危化品运输风险 公司进行运输的货物主要为危险化学品,具有腐蚀性、易燃性、毒性、挥发 性等特点,而道路运输往往具有运距长、中间环节多、情况复杂多变等特点,虽 然公司已经建立了一整套完善的安全生产管理体系,为运输车辆安装了安全监测 及定位系统,驾驶员及押运员均具有相关危化品运输资质和经验,但仍不排除未 来由于天气、路况、人为等原因造成危化品在运输过程中发生灭失、变质等事故 的风险,进而对公司经营产生不利影响.

(九)实际控制人控制不当的风险 公司共同实际控制人郑宗梅与黄广利合计持有公司 90.74%的股份,虽然公司 河北东方同信化工股份有限公司?公开转让说明书? 1-1-4 目前已建立相对完善的公司治理结构和内部管理制度,但实际控制人仍可凭借其 绝对控制地位对公司经营决策施加重大影响.若实际控制人利用其对公司的实际 控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能对公司的利益带来 一定的风险.

(十)公司治理风险 股份公司设立前,公司的法人治理结构不完善,内部控制有欠缺.股份公司 设立后,公司将逐步建立健全法人治理结构,制定适应企业现阶段发展的内部控 制体系.但是由于股份公司成立时间较短,公司治理和内部控制体系需要在公司 运营过程中逐渐完善和进一步检验.随着公司的快速发展,对公司治理将会提出 更高的要求.因此,公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司 持续、稳定、健康发展的风险. 河北东方同信化工股份有限公司?公开转让说明书? 1-1-5 目录本公司声明.1 重大事项提示.2 释义7

第一节 基本情况.9

一、公司基本情况.9

二、股票挂牌情况.10

三、公司股东情况.11

四、公司控股股东和实际控制人及最近两年内的变化情况.13

五、历次股本变化及重大资产重组情况.13

六、公司董事、监事、高级管理人员的情况.18

七、主要会计数据和财务指标.21

八、中介机构情况.21

第二节 公司业务.24

一、公司主要业务、主要产品及应用.24

二、公司组织结构及主要业务流程.27

三、公司业务关键资源要素.32

四、公司收入、成本情况.39

五、公司商业模式.46

六、公司所处行业情况、风险特征及公司在行业所处地位.48

第三节 公司治理.60

一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况.60

二、公司董事会关于治理机制的说明.61

三、违法、违规情况.62

四、独立经营情况.65

五、同业竞争情况.66

六、资金占用和对外担保情况.69

七、董事、监事、高级管理人员的其他事项.72

八、董事、监事、高级管理人员近两年内的变动情况.74

第四节 公司财务.75

一、最近两年财务报表和审计意见.75

二、报告期内的主要会计政策、会计估计及其变更情况和影响.85

三、报告期内主要会计数据和财务指标的重大变化及说明.85

四、关联方、关联关系及关联交易情况.122

五、重要事项.128

六、报告期内资产评估情况.129

七、股利分配.129

八、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的情况.130

九、可能影响公司持续经营的风险因素.130 河北东方同信化工股份有限公司?公开转让说明书? 1-1-6

第五节 有关声明.134

一、公司全体董事、监事及高级管理人员声明.134

二、主办券商声明.135

三、律师声明.136

四、会计师事务所声明.137

五、资产评估机构声明.138

第六节 附件.139 河北东方同信化工股份有限公司?公开转让说明书? 1-1-7 释义在本说明书中,除非另有所指,下列词语具有如下含义: 公司、股份公司、东 方同信 指 河北东方同信化工股份有限公司 东方同信有限、有限 公司 指 河北东方同信化工有限公司,股份公司前身 盛腾化工 指 河北盛腾化工有限公司 河北同信达 指 河北同信达石油销售有限公司 沧州银行 指 沧州银行股份有限公司 大连蓝澳 指 大连蓝澳油品进出口有限公司 福佳大化 指 大连........