PDF《东方电气股份有限公司》

Co. H股实益拥有人、投资经 理及保管人 23,750,166(L) (a) 1.19(L) 6.99(L) 实益持有人 5,612,094(S) 0.28(S) 1.65(S) 保管人 15,541,472(P) 0.78(P) 4.57(P) Baring Asset Management Limited H股 投资经理 20,310,000(L) 1.01 (L) 5.97(L) UBS AG H股实益拥有人、对股份 持有保证权 益的人及受 控制公司之 权益 20,019,546(L)(b) 1.00(L) 5.89(L) 实益拥有人 2,379,600(S) 0.12(S) 0.70(S) The Northern Trust Company H股 核准借出代 理人 20,231,548(P) 1.01(P) 5.95(P) (L) - 好仓, (S) - 淡仓, (P) - 可供借出的股份 (a) 根据 JPMorgan Chase &

Co.于2011 年6月22 日 (载述的有关事件的日期为

2011 年6月17 日) 呈交的股益申报表,该等股份是透过 JPMorgan Chase &

Co.的若干附属公司持有.其持有的 23,750,166 股H股(好仓)中的 6,290,494 股以实益拥有人身份持有;

1,918,200 股以投资经理 身份持有;

15,541,472 股(可供借出的股份)以保管人身份持有. (b) 根据 UBS AG 于2011 年5月24 日(载述的有关事件的日期为

2011 年5月20 日)呈交的股益 申报表,该等股份是透过 UBS AG 的若干附属公司持有.其持有的 20,019,546 股H股(好仓) 东方电气股份有限公司

2011 年半年度报告

8 中的 3,726,546 股以实益拥有人身份持有;

2,075,800 股以对股份持有保证权益的人身份持有;

14,217,200 股透过 UBS AG 的若干附属公司持有. (c) 本公司未接获有本公司 H 股股东持股数量超过本公司总股本 10%的情况. (d) 根据中国有关法律及本公司之公司章程,并无优先购买权之条款. (e) 截至

2011 年6月30 日止,本公司或其附属公司并无发行任何可换股证券、购股权、认股证券或 类似权利或可赎回证券. 除上文所披露者外,于2011 年6月30 日,概无任何其他人士(本公司董事、监事或最高行政人 员除外)于本公司的股份或相关股份中拥有,并已根据《证券及期货条例》第XV 部第

2 及3分部之 条文须向本公司及联交所披露,或根据《证券及期货条例》第336 条之规定须列入备存的登记册中纪 录,或已知会本公司或联交所的权益或淡仓.

2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更.

四、董事、监事和高级管理人员情况

(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 于2011 年6月30 日, 本公司董事、 监事或最高行政人员于本公司或其任何相联法团 (定义见 《证 券及期货条例》第XV 部)的股份、相关股份及债券证中拥有,并已根据《证券及期货条例》第XV 部第

7 及第

8 分部之条文须向本公司及联交所披露(包括根据《证券及期货条例》本公司董事、监事 或最高行政人员被视为或当作持有的权益或淡仓),或根据《证券及期货条例》第352 条之规定须列 入备存的登记册中纪录,或根据本公司采纳之《上市公司董事进行证券交易的标准守则》( 《标准 守则》 )须通知本公司及联交所的权益或淡仓如下: 董事、监事及高级管理人员持股情况 单位:股 姓名 期初持股数 期末持股数 增减变动数 增减变动原因 董事斯泽夫

0 0 - - 张晓仑

0 0 - - 温枢刚

0 0 - - 黄伟

0 0 - - 朱元巢

0 0 - - 张继烈

0 0 - - 李彦梦

0 0 - - 赵纯均

0 0 - - 彭韶兵

0 0 - - 监事文秉友 8,238 8,238

0 - 文利民

0 0 - - 王从远

0 0 - - 高级管理人员 张志英

0 0 - - 韩志桥 2,540 2,540