PDF《董事会审计委员会 2018 年度履职情况汇总报告》

董事会审计委员会

2018 年度履职情况汇总报告 报告期内, 司董 审 委员 严格按照 司法 司章 程和司董 审 委员 实施细则 司董 审 委员 年报工作规程 授予的职权,认真履行 任和义务 现就审 委员

2018 年度 即2018 年11日起至

12 31 日 履职情况汇总报 告如 一审委员 基本情况 司第 届董 审 委员 由独立董 洪剑峭先生 夏雪女士 及董 马 驹先生

3 员组 , 中洪剑峭先生 马 驹先生 专业人士 独立董 洪剑峭先生任 任委员 审 委员 召开情况

2018 年度,审 委员 共召开

3 次,中1次以通 方式 召开 全体委员出席 1.

2018 年315 日召开

2017 年年报工作第 次 ,听取德 勤永师务所 特殊普通合 关于 司2017 年度 务报表 初审意见,沟通审 过程中发现的问题 听取德勤 永师务所 特殊普通合 关于 司2017 年度内部控制初 审 意见, 沟通审 过程中发现的问题 审阅年审注 师出 初审意见 的司2017 年度 务报表,并形 审阅意见 , 意提交董 审 通过 关于聘任德勤 永师务所 特殊普通合 司2018 年度 务报表和内控审 机构的 案,意提交董 审 通过 司2017 年度内部控制检查监督工作报告 审 通过 司2017 年度内部控制自 评价报告 , 意提交董 审阅 司内 审机构

2018 年度内部审 工作 划审司日常关联交易的 案,并形 审 意见 , 意提交董 审核 司关联人 单,并形 审核意见 , 意提交董 审 通过 司董 审 委员 履职情况汇总报告 , 意报送董 审 通过 关于执行< 关于修 印发一般企业 务报表格式的通知>的案,并形 审核 意见 , 意提交董 2.

2018 年816 日召开审 委员

2018 年半年报工作 , 审阅 司2018 年半年度 务报表,并形 审阅意见 审 关于 执行的案,并形 审核意见 , 意提交 司董 3.2018 年12

13 日以通 方式召开审 委员

2018 年第 次 ,审 通过 关于锦江汽车 化人员结构 提相关福利费用的 案 ,并形 审核意见 , 意提交董 审 委员

2018 年度 要工作情况 1. 监督及评估外部审 机构工作 德勤 永师务所 特殊普通合 司市一直聘用 的外部审 机构, 从 证券相关业务的资格和专业水准 在师务所 式进场审 前, 审 委员 与该所就 司2017 年度 务 内控审 范围 审划审方法等 项进行了充分的 讨论与沟通 审 期间以书面形式向该所发出 关于督促 师务所按期提交审 报告的函 ,要求 务所按照相关规定和审 划如期完 年度审 工作 在年审工作基本完 , 审 委员 对师务所的审 工作 进行总结,并就是否续聘发表意见,提交董 审2. 审阅 司的 务报表 在师务所 式进场审 前,审 委员 审阅 司编制的

2017 年度 务报表,发表审阅意见, 意将 提交给 司聘请的 师 务所进行审 在师务所对 务报表出 初审意见 , 次审阅 司的务报表, 意提交董 审3. 指导 司内部控制审 工作 审 委员 动了解 司内部审 工作情况, 审 司内审机构

2017 年度 司内部控制检查监督工作报告 ,对内部控制审 工作 提出指导性意见 形司2017 年度内部控制自 评价报告 4. 调管理层 内审部门及相关部门与外部审 机构的沟通 使管理层 内部审 部门及相关部门与德勤 永师务所 之间更好地开展工作,委员 进行了 效的沟通 调,确保各 项审 工作按时 按质完 5. 对 司关联交易 项的审核 审 委员 对 司关联交易 项进行了审核, 并在出 审核意见 提交董 审对司关联人 单进行了审核, 并出 审核意见, 意报送董 监四总体评价 报告期内,审 委员 依据 关法律法规的规定,恪尽职守,勤勉工 作,履行了应尽的职 海锦江国际实业投资股份 限司董审委员