PDF《阿勒泰地区国有资产投资经营有限公司跟踪评级报告》

3 声明

一、 本报告引用的资料主要由阿勒泰地区国有资产投资经营有限公司 (以下简称 该公司 )提供,联合资信评估有限公司(以下简称 联合 资信 )对这些资料的真实性、准确性和完整性不作任何保证.

二、 除因本次评级事项联合资信与该公司构成委托关系外, 联合资信、 评级人员与该公司不存在任何影响评级行为独立、 客观、 公正的关联关系.

三、联合资信与评级人员履行了实地调查和诚信义务,有充分理由保 证所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则.

四、 本报告的评级结论是联合资信依据合理的内部信用评级标准和程 序做出的独立判断, 未因该公司和其他任何组织或个人的不当影响改变评 级意见.

五、本报告用于相关决策参考,并非是某种决策的结论、建议.

六、 本次跟踪评级结果自本报告出具之日起至相应债项到期兑付日有 效;

根据后续跟踪评级的结论,在有效期内信用等级有可能发生变化. 跟踪评级报告 阿勒泰地区国有资产投资经营有限公司

4 阿勒泰地区国有资产投资经营有限公司跟踪评级报告

一、跟踪评级原因 根据有关要求,按照联合资信评估有限公 司(以下简称 联合资信 )关于阿勒泰地区 国有资产投资经营有限公司(以下简称 公司 )及相关债券的跟踪评级安排进行本次定 期跟踪评级.

二、企业基本情况 跟踪期内,公司股权结构及经营范围均未 发生变化. 截至

2018 年底, 公司注册资本 19.14 亿元, (合并口径实收资本 2.20 亿元2 ) ,阿勒 泰地区国有资产监督管理委员会(以下简称 阿勒泰地区国资委 )为公司唯一股东及实 际控制人. 截至

2018 年底, 公司合并资产总额 164.08 亿元,所有者权益 101.49 亿元(含少数股东权 益0.10 亿元) ;

2018 年, 公司实现营业收入 8.97 亿元,利润总额 1.10 亿元. 公司注册地址:新疆阿勒泰地区阿勒泰市 解放路

5 区22-1 栋;

法定代表人:彭胜.

三、存续债券概况及募集资金使用情况 截至跟踪评级日,公司由联合资信评级的 存续期债券为

19 阿勒泰/19 阿勒泰债 , 发行 规模 4.70 亿元, 期限为 5+5 年. 本期债券按年 付息,分期还本,并设有回售条款.截至跟踪 评级日,

19 阿勒泰/19 阿勒泰债 尚未到付息

2 2016 年,根据阿勒泰地区国资委相关文件,同意国开发展基金 有限公司(简称 国开基金 )以投资方式向公司增资 16.94 亿元,上述投资款自首笔拨款缴付日起

20 年内阿勒泰地区国资委 行使股权回购,且在此期间需按照收到发展基金规模的 1.2%上 缴利息.按照实质重于形式原则,中兴财光华会计师事务所(特 殊普通合伙)针对公司合并口径财务报表将其从 实收资本 调 整入 长期应付款 科目.因此,公司合并口径实收资本仅为阿 勒泰地区国资委以货币和实物对公司 2.20 亿元的出资, 公司母公 司实收资本为 19.14 亿元.国开基金的资金主要是通过公司转贷 给阿勒泰地区各市县进行基础设施建设,各市县财政负有按期偿 还本息的义务.2018 年,阿勒泰地区政府集中清理债务,提前偿 还上述资金, 截至

2018 年底, 母公司实收资本已降至 9.24 亿元, 合并口径实收资本仍为 2.20 亿元,注册资本未做变更. 日. 表1跟踪评级债券概况 债券简称 债券余额 起息日 期限 票面利率