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北京市盈科(苏州)律师事务所法律意见书

1 北京市盈科(苏州)律师事务所 关于张家港华程特种材料股份有限公司申请 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让 的 法律意见书 北京市盈科(苏州)律师事务所 地址:江苏省苏州市三香路999号13层

电话:0512-68700889 传真:0512-68700889 邮编:215004 二零一六年九月 北京市盈科(苏州)律师事务所法律意见书

2 目录

一、本次挂牌的批准和授权.

8

二、公司本次挂牌的主体资格.9

三、公司本次挂牌的实质条件.10

四、公司的设立.13

五、公司的独立性.16

六、发起人和股东.19

七、公司的股本及其演变.25

八、公司的业务.30

九、公司的关联交易及同业竞争.32

十、公司的主要资产.40 十

一、重大债权债务关系.42 十

二、重大资产变化及收购兼并.45 十

三、公司章程的制定及修改.45 十

四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况

45 十

五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化

48 十

六、公司董事、监事、高级管理人员的诚信情况

52 十

七、税务和财政补贴.53 十

八、环境保护、产品质量、技术等标准及安全生产

54 十

九、公司的劳动和社会保障.56 二

十、公司的诉讼、仲裁或行政处罚.57 北京市盈科(苏州)律师事务所法律意见书

3 二十

一、结论意见.58 释义 本法律意见书中,除非文义另有所指,下列文字或简称具有如下含义: 公司、股份公司、华指张家港华程特种材料股份有限公司 北京市盈科(苏州)律师事务所法律意见书

4 程异型 华程有限、有限公司 指 张家港市华程异型钢管有限公司 江苏华程 指 江苏华程工业制管股份有限公司 安迪合伙企业 指 张家港保税区安迪企业管理合伙企业(有限合伙) 华凯合伙企业 指 张家港保税区华凯企业管理合伙企业(有限合伙) 东吴并购基金 指 东吴并购股权投资基金(上海)合伙企业(有限合 伙) 张家港市场监管局 指 张家港市市场监督管理局 张家港工商局 指 苏州市张家港工商行政管理局 本次挂牌 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让 报告期 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 的会计报表报告期2014年度、 2015年度、 2016年1-6 月 证监会 指 中国证券监督管理委员会 北京市盈科(苏州)律师事务所法律意见书

5 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理 暂行办法 》 《业务规则》 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 《公司章程》 指 现行有效的《张家港华程特种材料股份有限公司章 程》 东吴证券 指 东吴证券股份有限公司,系本次挂牌的主办券商 本所 指 北京市盈科(苏州)律师事务所,系本次挂牌的法 律顾问 本法律意见书 指 本所为本次挂牌制作的《北京市盈科(苏州)律师 事务所关于张家港华程特种材料股份有限公司股 票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让的法律意见书》 天职会计师事务所 指 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙),本次挂 北京市盈科(苏州)律师事务所法律意见书